九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金      招募说明书更新  基金束缚东说念主：九泰基金束缚有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                     招募说明书更新                     【要紧指示】   本基金的召募肯求经中国证监会 2019 年 9 月 16 日证监许可【2019】1704 号文注册。   基金束缚东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及商场远景等作出骨子性判断或者保证。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者投老本基金时应矜重阅读本招募说明书、基金合同、基金产物 贵寓纲要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金产物的风 险收益特征和产物性情，充分商量自身的风险承受才气，感性判断商场，对投资 本基金的意愿、时机、数目等投资行径严慎作出安逸决策。投资者在得到基金投 资收益的同期，亦承担基金投资中出现的万般风险，可能包括商场风险、流动性 风险、信用风险、束缚风险、政策风险、本基金私有风险、其他风险及本基金法 律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价结果表述可能不一致的 风险等，详见本招募说明书“风险揭示”章节。基金束缚东说念主提醒投资者基金投资 的“买者欢喜”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金主要接纳量化模子构建股票投资组合，但并不基于量化策略进行短期 时时往复。因此本基金投资过程中的多个技艺将依赖于量化模子，从而导致本基 金所濒临的模子风险高于传统夹杂型基金，存在导致基金功绩表现欠安的风险。   本基金属于夹杂型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币商场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中等风险收益特征的证券投资 基金品种。本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于本基金投资 范围、投资比例、证券商场渊博轨则等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况 下本基金的永恒风险收益特征。销售机构（包括基金束缚东说念主和基金束缚东说念主委派的 其他销售机构，以下同）依据《证券期货投资者安妥性束缚办法》等法律法则对 本基金风险等第的分散，系基于销售机构建立的基金产物风险等第评价方法作念出 的评价结果，且该等结果可能随销售机构对于基金产物风险等第分散方法及分散 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                    招募说明书更新 因素的变化而动态休养。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、商场变化 或基金试验运作情况等当令休养对本基金的风险等第评价结果。销售机构的基金 风险等第评价结果与基金法律文献败露的风险收益特征可能存在不同。况且，基 于评价样式的各异，不同销售机构对并吞基金产物的评价结果可能并不完全相 同。因此，本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准， 投资东说念主在购买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受才气与本基金 风险等第之间的安妥性匹配。投资者应全面了解基金的风险收益特征、风险等第 评级结果，结合自身的投资主见、投资期限、投资素质及风险承受才气严慎决策 并自行承担风险。   本基金可投资资产撑持证券，也可投资股指期货等金融繁衍品，另外本基金 还濒临资产配置的风险，可能加多本基金总体风险水平。本基金的一般风险及特 有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金可投资于科创板股票，会濒临因投资标的、商场轨制以及往复执法等 各异带来的私有风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、科创板企业退市风 险、蚁合度风险、系统性风险、政策风险等，具体参见本招募说明书“风险揭示” 部分。   本基金可根据投资策略需要或商场环境变化，遴荐将部分基金资产投资于科 创板或遴荐不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   基金的过往功绩并不预示其改日表现。基金束缚东说念主束缚的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩表现的保证。   基金束缚东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤勉的原则束缚和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书照旧本基金托管东说念主复核。本次更新招募说明书仅波及本基金基 金司理变更、基金束缚东说念主信息变更事项，更新所载内容截止日为 2024 年 12 月 日（财务数据未经审计），其他所载内容截止日为 2024 年 9 月 6 日。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                                                                                                           招募说明书更新                                                                目          录 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新                     第一部分   绪论   《九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“                            《基金法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金运作束缚办法》                （以下简称“《运作办法》”）、                              《公开召募证券 投资基金销售机构监督束缚办法》               （以下简称“《销售办法》”）、                             《公开召募证券投 资基金信息败露束缚办法》            （以下简称“《信息败露办法》”）、                            《公开召募怒放式证 券投资基金流动性风险束缚轨则》               （以下简称“《流动性风险束缚轨则》”）、                                  《证券 投资基金信息败露内容与样式准则第 5 号》等联系法 律法则以及《九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。   本招募说明书发扬了九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金的投资方向、策 略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金束缚东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实内容、误导性述说或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、完好性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本招募说明书由九泰 基金束缚有限公司解释。本基金束缚东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 联系轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应注意查阅基金合同。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                         招募说明书更新                     第二部分    释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用矫正和补充 价值夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 金招募说明书》过火更新 品贵寓纲要》过火更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会关 于修改〈中华东说念主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其时时作念出 的矫正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                         招募说明书更新 修正的《公开召募证券投资基金信息败露束缚办法》及颁布机关对其时时作念出的 矫正 的《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 布机关对其时时作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资束缚办法》（包括其时时矫正）及联系法律法则规 定，运用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资束缚办法》（包括其时时矫正）及联系法律 法则轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调治、非往复过户、转托管及依期定额投资等业务 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                     招募说明书更新 会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金束缚东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 有限公司 束缚的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、往复、调治及转托管等业务而引起的基金份额变动及 结余情况的账户 基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得到中国证监会书面阐明的 日历 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得逾越三个月 怒放日     《业务执法》：指本基金束缚东说念主及销售机构的联系业务执法过火时时作念出 的矫正 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 轨则的条件，肯求将其持有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份额调治为基金 束缚东说念主束缚的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资样式 加上基金调治中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调治中转入 肯求份额总额后的余额）逾越上一怒放日基金总份额的 10% 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的败坏 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度、 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 但不从本类别基金资产入网提销售服务费的称为 A 类；在投资者认购/申购时不 收取认购/申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产撑持证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 往复的债券等 额净值的样式，将基金休养投资组合的商场冲击成安分派给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受损伤并得到公说念对待 有限公司，和/或在法律法则允许的情况下，基金束缚东说念主和基金托管东说念主经协商一 致后确定的其他估值机构 及《信息败露办法》轨则的互联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网站、 中国证监会基金电子败露网站）等媒介 事件 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                         招募说明书更新                第三部分        基金束缚东说念主   一、基金束缚东说念主的基本情况   称呼：九泰基金束缚有限公司   住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层   法定代表东说念主：徐进   组织体式：有限使命公司   注册老本：3 亿元东说念主民币   存续期限：2014 年 7 月 3 日至永恒   接洽电话：010-87940900   接洽东说念主：刘涛   股权结构：昆吾九鼎投资束缚有限公司、同创九鼎投资束缚集团股份有限公 司、拉萨昆吾九鼎产业投资束缚有限公司、华源证券股份有限公司出资分别占注 册老本的 26%、25%、25%和 24%的股权。   二、主要东说念主员情况   王彦斌先生，金融学硕士，董事长。曾任中国确立银行邯郸市分行科员，平 安证券有限使命公司科员，银华基金束缚有限公司业务主管，信达澳银基金束缚 有限公司基金运营中心副总司理、监察稽核总监，九泰基金束缚有限公司总司理、 督察长。现任九泰基金束缚有限公司董事长，九泰基金销售（北京）有限公司董 事。   徐进先生，形而上学硕士，董事、总司理、法定代表东说念主。曾任中国邮政储蓄银行 股份有限公司总行代理托管部副总司理、托管业务部总司理，耿直富邦基金束缚 有限公司副总司理，太平洋基金束缚有限公司（筹）总司理，嘉合基金束缚有限 公司总司理，国融基金束缚有限公司总司理等。现任九泰基金束缚有限公司董事、 总司理、法定代表东说念主、深圳分公司负责东说念主。   刘靖先生，工程硕士，董事。曾任九囿证券股份有限公司投行部样貌司理， 同创九鼎投资束缚集团股份有限公司投资总监。现任九泰基金束缚有限公司董 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 事，昆吾九鼎投资控股股份有限公司董事。   华金秋先生，司帐学博士，副培植，安逸董事。曾任江苏省盐城市电化厂（大 中型企业）司帐，深圳大学束缚学院信息束缚系锤真金不怕火等。现任深圳大学经济学院 司帐系锤真金不怕火。   徐艳女士，经济学博士，培植，安逸董事。曾任海国投工业开发股份有限公 司投资部司理，海南大学经济束缚学院金融系系主任、MBA 培植中心主任、束缚 学院培植，已退休。   陈耿先生，经济学博士，培植，安逸董事。曾任青岛崂山区政府（高技术开 发区）职员，重庆大学工商束缚博士后科研站博士后。现任重庆大学经济与工商 束缚学院锤真金不怕火。   徐磊磊先生，工商束缚硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资束缚有限公司行政经 理，同创九鼎投资束缚集团股份有限公司监事。现任同创九鼎投资束缚集团股份 有限公司证券事务代表。   杨东先生，计较机专科本科，监事。曾任上海捷奥信息科技有限公司软件开 发工程师，恒生电子股份有限公司北京区主管，中加基金束缚有限公司信息本事 部主管。现任九泰基金束缚有限公司信息本事部引申总监。   王玉女士，涉外经济本科，常务副总司理。曾任陕西群力子弟学校锤真金不怕火，北 京想拓克斯商贸有限公司司理助理，太平洋东说念主寿保障北京分公司营销业务部经 理、海淀支公司总司理、分公司党委委员和副总司理，国风共创束缚商榷有限公 司总司理。现任九泰基金束缚有限公司常务副总司理、管委会委员，九泰基金销 售（北京）有限公司董事长。   谢海波先生，金融学硕士，副总司理、首席信息官。曾任南宁铁路局助理工 程师，广西斯壮股份有限公司投资部负责东说念主，中国证监会广西监管局副处长，中 国证监会青海监管局局长助理，九泰基金束缚有限公司督察长。现任九泰基金管 理有限公司副总司理、管委会委员、首席信息官。   王泳先生，工商束缚硕士，副总司理。曾任交通银行深圳分行信贷员，深圳 圭臬本事斟酌院斟酌员，深圳清华大学斟酌院办公室行政主管、海外培植学院综 合办公室主任，安信证券股份有限公司营销服务中心 VP，安信乾盛金钱束缚（深 圳）有限公司总司理助理，九泰基金束缚有限公司总司理助理。现任九泰基金管 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                            招募说明书更新 理有限公司副总司理，九泰基金销售（北京）有限公司董事。    刘开运先生，金融学硕士，副总司理。曾任毕马威华振司帐师事务所审计师， 昆吾九鼎投资束缚有限公司投资司理、合伙东说念主助理，九泰基金束缚有限公司总裁 助理、致远权益投资部总司理兼引申投资总监、基金司理。现任九泰基金束缚有 限公司副总司理、管委会委员。    郑立昌先生，工商束缚硕士。曾任立信司帐师事务所北京总部高档审计司理， 昆吾九鼎投资束缚有限公司风控总监，九泰基金束缚有限公司总裁助理、副总经 理，华源证券股份有限公司（原“九囿证券股份有限公司”）总司理助理、董事 会文书、财务负责东说念主、副总司理、董事等。现任九泰基金束缚有限公司督察长、 管委会委员。    袁多武先生，复旦大学经济学硕士，中国籍，具有基金从业阅历，9 年证券 从业素质。曾任中国长江三峡集团公司海外投资部业务主管，2015 年 5 月加入 九泰基金束缚有限公司，曾任产业投资部先进制造行业组引申投资总监、科技创 新投资部高端装备行业引申总监、投资司理、战术投资部副总监、斟酌发展部执 行总监，九泰科鑫策略精选天真配置夹杂型证券投资基金（2021 年 11 月 10 日 至 2022 年 3 月 23 日）、九泰聚鑫夹杂型证券投资基金（2020 年 7 月 24 日至 2024 年 4 月 1 日）的基金司理。现任权益投资部基金司理，九泰久慧夹杂型证券投资 基金（2021 年 9 月 16 日于今）、九泰锐富事件驱动夹杂型发起式证券投资基金 (LOF)（2022 年 8 月 17 日于今）                        、九泰天利量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                           （2024 年 9 月 23 日于今）、 九泰久盛量化前锋天真配置夹杂型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九 泰锐丰天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）（2024 年 10 月 17 日于今）的基金 司理。    霍霄先生，好意思国芝加哥伊利诺伊大学工商束缚硕士，中国籍，具有基金从业 阅历，12 年证券从业素质。曾任中信建投证券股份有限公司权益斟酌员、合众 资产束缚股份有限公司权益投资司理助理、明世伙伴私募基金束缚（珠海）有限 公司权益斟酌员、投资司理、和谐健康保障股份有限公司投资司理。2024 年 9 月加入九泰基金束缚有限公司，现任权益投资部基金司理，九泰天奕量化价值混 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                            招募说明书更新 合型证券投资基金（2024 年 11 月 12 日于今)、九泰量化新兴产业夹杂型证券投 资基金（2024 年 11 月 12 日于今）、九泰泰富天真配置夹杂型证券投资基金（LOF） （2024 年 11 月 14 日于今）、九泰天富改改进能源天真配置夹杂型证券投资基金 （2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。    历任基金司理：孟亚强先生 2020 年 5 月 29 日至 2022 年 1 月 13 日任本基金 基金司理，杨飞先生 2022 年 1 月 10 日至 2023 年 4 月 13 日任本基金基金司理， 张鹏程先生 2023 年 4 月 13 日至 2023 年 9 月 28 日任本基金基金司理，李响先生    （1）本公司公募业务权益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主席）、 袁多武先生、霍霄先生。    刘开运先生，简历同前。另，中国籍，具有基金从业阅历，13 年证券从业 素质。2014 年 7 月加入九泰基金束缚有限公司，曾任总裁助理、致远权益投资 部总司理兼引申投资总监，九泰天富改改进能源天真配置夹杂型证券投资基金 （2015 年 7 月 16 日至 2016 年 7 月 16 日）、九泰盈华量化天真配置夹杂型证券 投资基金（LOF）         （原九泰锐华天真配置夹杂型证券投资基金、原九泰锐华定增灵 活配置夹杂型证券投资基金，2016 年 12 月 19 日至 2018 年 11 月 6 日）、九泰锐 诚天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                   （原九泰锐诚定增天真配置夹杂型证券投 资基金、原九泰锐诚天真配置夹杂型证券投资基金，2017 年 3 月 24 日至 2021 年 9 月 16 日）、九泰动态策略天真配置夹杂型证券投资基金（2021 年 8 月 25 日 至 2022 年 12 月 28 日）、九泰锐丰天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                                          （原九泰 锐丰定增两年依期怒放天真配置夹杂型证券投资基金，2016 年 8 月 30 日至 2024 年 10 月 17 日）、九泰锐富事件驱动夹杂型发起式证券投资基金（LOF）（原九泰 锐富事件驱动夹杂型发起式证券投资基金，2016 年 2 月 4 日至 2024 年 10 月 17 日）的基金司理，现任副总司理、首席投资官、兼任斟酌发展部总监和权益投资 部总监，九泰锐智事件驱动天真配置夹杂型证券投资基金（LOF）                              （原九泰锐智定 增天真配置夹杂型证券投资基金，2015 年 8 月 14 日于今）、九泰锐益天真配置 夹杂型证券投资基金（LOF）              （原九泰锐益定增天真配置夹杂型证券投资基金，2016 年 8 月 11 日于今）、九泰科盈价值天真配置夹杂型证券投资基金（2020 年 3 月 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                        招募说明书更新 日于今）、九泰锐升夹杂型证券投资基金（原九泰锐升 18 个月禁闭运作夹杂型证 券投资基金，2021 年 1 月 20 日于今）、九泰天兴量化智选股票型证券投资基金 （2024 年 9 月 23 日于今）、九泰久信量化股票型证券投资基金（2024 年 9 月 23 日于今）、九泰盈泰量化股票型证券投资基金（2024 年 10 月 17 日于今）、九泰 久益天真配置夹杂型证券投资基金（2024 年 11 月 15 日于今）的基金司理。   袁多武先生，同上。   霍霄先生，同上。   （2）本公司公募业务固定收益投资决策委员会成员包括：刘开运先生（主 席）、刘翰飞先生、冀玉娜女士。   刘开运先生，同上。   刘翰飞先生，北京大学经济学博士，中国籍，具有基金从业阅历，6 年证券 从业素质。2018 年 3 月加入九泰基金束缚有限公司，曾任斟酌发展部债券斟酌 员，九泰久嘉纯债 3 个月依期怒放债券型证券投资基金（2021 年 12 月 24 日至 场基金（2021 年 12 月 24 日于今）、九泰久慧夹杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰聚鑫夹杂型证券投资基金（2024 年 1 月 31 日于今）、九泰 天宝天真配置夹杂型证券投资基金（2024 年 3 月 4 日于今）的基金司理。   冀玉娜女士，北京航空航天大学金融工程硕士，中国籍，具有基金从业阅历， 银信息本事有限公司产物部内容霸术司理。2015 年 2 月加入九泰基金束缚有限 公司，曾任专户投资部投资司理，现任斟酌发展部债券斟酌员。   三、基金束缚东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 筹谋样式束缚和运作基金财产； 证所束缚的基金财产和基金束缚东说念主的财产彼此安逸，对所束缚的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产； 法妥贴基金合同等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他 东说念主走漏，但向监管机构、司法机关、已出具守秘承诺函的审计、法律等外部专科 参谋人提供的除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵寓不低于法律法则轨则的最低期限； 证投资者大略按照基金合同轨则的时期和样式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 现和分派； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 文书基金托管东说念主； 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢职； 东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的行径承担使命； 法律行径； 基金束缚东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金束缚东说念主的承诺 同和中国证监会的联系轨则。 关法律法则，建立健全里面控制轨制，选定有用措施，注重下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其束缚的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的往复行径； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   （7）随意包袱，不按照轨则履行职责；   （8）法律法则或中国证监会辞让的其他行径。 国度联系法律、法则及行业标准，赤诚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪筹谋；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专诚损伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、侵略、阴私或严重影响中国证监会照章监管；   （6）随意包袱、挥霍权利，不按照轨则履行职责；   （7）违背现行有用的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关轨则，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 联系的往复行径；   （8）违背证券往复局面业务执法，利用对敲、倒仓等技巧驾驭商场价钱， 阻挠商场步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中专诚含有不实、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞让的行径。   基金束缚东说念主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照赤诚信用、勤勉 尽责的原则，严格死守联系法律法则和中国证监会发布的监管轨则，络续更新投 资理念，标准基金运作。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金            招募说明书更新   （3）不违背现行有用的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的 联系轨则，泄漏在职职期间瞻念察的联系证券、基金的生意精巧、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事联系的往复行径；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往复过火他行径。   五、基金束缚东说念主的里面控制体系   为保证公司标准化运作，有用地防止和化解筹谋风险，促进公司诚信、正当、 有用筹谋，保障基金份额持有东说念主利益，爱戴公司及公司股东的正当权益，本基金 束缚东说念主建立了科学、严实、高效的里面控制体系。   （1）确保正当合规筹谋；   （2）防止和化解风险；   （3）提高筹谋效率；   （4）保护基金份额持有东说念主和股东的正当权益。   （1）健全性原则   风险束缚必须涵盖公司各个部门和各个岗亭，并渗入到各项业务过程和业务 技艺，包括各项业务的决策、引申、监督、反馈等技艺。   （2）有用性原则   通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，爱戴风险束缚轨制的有 效引申。   （3）安逸性原则   公司各机构、部门和岗亭确保相对安逸并承担各自的风险控制职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控 制轨制的引申情况进行查验和监督。   （4）彼此制约原则   公司在轨制安排、组织机构的遐想、部门和岗亭确立上形成权责分明、彼此 制约的机制，从而建立起不同岗亭之间的制衡体系，舍弃里面风险控制中的盲点， 强化监察稽核部对业务的监督查验功能。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   （5）成本效益原则   公司将运用科学化的筹谋束缚方法，并充分表现各机构、部门及职工的管事 积极性，尽量裁汰筹谋成本，提高筹谋效益，保证以合理的控制成本达到最好的 里面控制后果。   （6）当令性原则   风险束缚应具有前瞻性，况且必须跟着国度法律、法则、政策轨制等外部环 境的改变和公司筹谋战术、筹谋方针、筹谋理念等里面环境的变化实时进行相应 的修改和完善。   （7）内控优先原则   内控轨制具有高度的泰斗性，通盘职工必须严格死守，自发形成风险防止意 识；引申内控轨制弗成有任何例外，任何东说念主不得领有越过轨制或违背规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控轨制完善并结识的基础之上。   （8）防火墙原则   公司在敏锐岗亭如：基金投资、往复引申、基金清理岗亭之间，基金司帐和 公司司帐之间、司帐与出纳之间等等，在物理上和轨制上确立严格的防火墙进行 禁绝，以控制风险。   公司制定了合理、完备、有用并易于引申的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其效劳大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二 个层面是公司里面控制大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个 层面是公司基本束缚轨制；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 多样轨制及实施细目等。它们的制订、修改、实施、废止遵影相应的标准，每一 层面的内容不得与其以表层面的内容相对抗。监察稽核部依期对公司轨制、里面 控制样式、方法和引申情况实行持续的试验，并出具专项申诉。   为体现职责明确、彼此制约的原则，公司根据基金束缚业务的特色，诞生顺 序递进、权责分明、严实有用的三说念监控防地：   （1）建立以各岗亭方向使命制为基础的第一说念监控防地。各岗亭均制定明 确的岗亭职责，各业务均制定详备的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须以书面形 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 式声明已瞻念察并承诺死守，在授权范围内承担各自职责；   （2）建立联系部门、联系岗亭之间彼此监督的第二说念监控防地。公司在相 关部门、联系岗亭之间建立要紧业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及 岗亭对前一部门及岗亭负有监督的使命；   （3）建立以督察长、监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司督察长和里面监察稽核部门安逸于其他 部门，对里面控制轨制的引申情况实行严格的查验和反馈。   （1）授权轨制   公司的授权轨制迷惑于所有这个词公司行径。股东会、董事会、监事会和束缚层必 须充分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻 引申；各项经济筹谋业务和束缚标准必须礼服束缚层制定的操作规程，承办东说念主员 的每一项管事必须是在业务授权范围内进行。公司要紧业务的授权必须选定书面 体式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要安妥，对已获授权的部门和 东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司斟酌业务   斟酌管事应保持安逸、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不梗直影响；建立严实 的斟酌管事业务历程，形成科学、有用的斟酌方法；建立投资产物备选库轨制， 斟酌部门根据投资产物的特征，在充分斟酌的基础上建立和爱戴备选库。建立研 究与投资的业务交流轨制，保持流畅的交流渠说念；建立斟酌申诉质料评价体系， 络续提高斟酌水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防止原则和效纵容原则制 定合理的决策标准；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权 限相应的约束轨制和捕快轨制。建立严格的投资辞让和投资限定轨制，保证基金 投资的正当合规性。建立投资风险评估与束缚轨制，将要点投资限定在轨则的风 险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资束缚功绩评价体系。   （4）往复业务   建立蚁合往复室和蚁合往复轨制，投资指示通过蚁合往复室完成；建立了交 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金            招募说明书更新 易监测系统、预警系统和往复反馈系统，完善了联系的安全设施；蚁合往复室对 往复指示进行审核，建立公说念的往复分派轨制，确保各基金利益的公说念；往复记 录应完善，并实时进行反馈、查对和归档守护；同期建立了科学的投资往复绩效 评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险控制要点建立严 密的司帐系统，对于不同基金、不同客户安逸建账，安逸核算；公司通过复核制 度、凭证轨制、合理的估值方法和估值标准等司帐措施真确、完好、实时地纪录 每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期还建立司帐档案守护轨制，确 保档案真确完好。   （6）信息败露   公司建立了完善的信息败露轨制，保证公开败露的信息真确、准确、完好。 公司诞生了信息败露负责东说念主，并建立了相应的标准进行信息的汇集、组织、审核 和发布管事，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息妥贴法律法则的轨则， 同期加强对信息败露的查验和评价，对存在的问题实时漠视改进办法。   （7）监察稽核   公司诞生督察长，对董事会负责，经董事会聘任，并向监管部门申诉。根据 公司监察稽核管事的需要和董事会授权，督察长不错列席公司联系会议，调阅公 司联系档案，就里面控制轨制的引申情况独只怕履行查验、评价、申诉、建议职 能。督察长依期和不依期向董事会申诉公司里面控制引申情况，董事会对督察长 的申诉进行审议。   公司诞生监察稽核部开展监察稽核管事，并保证监察稽核部的安逸性和泰斗 性。公司明确了监察稽核部及里面各岗亭的具体职责，配备了充足的东说念主员，严格 制订了专科任职条件、操作标准和组织规律。   监察稽核部强化里面查验轨制，通过依期或不依期查验里面控制轨制的引申 情况，确保公司各项筹谋束缚行径的有用运行。   公司董事会和束缚层充分趣味和撑持监察稽核管事，对违背法律、法则和公 司里面控制轨制的，根究联系部门和东说念主员的使命。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金            招募说明书更新   （1）基金束缚东说念主承诺以上对于里面控制轨制的败露真确、准确；   （2）基金束缚东说念主承诺根据商场变化和基金束缚东说念主业务发展络续完善里面控 制轨制。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                    招募说明书更新                 第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东说念主：郭明   二、主要东说念主员情况   扫尾 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年事 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有斟酌生以上学历或高 级本事职称。   三、基金托管业务筹谋情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“赤诚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险束缚 和里面控制体系、标准的束缚模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里重大投资者、金融资产束缚机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最锻练的产物线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司荟萃资产束缚筹算、证券公司定向资产束缚筹算、生意银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产束缚、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全 的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险束缚等升值服务，不错为 万般客户提供个性化的托管服务。扫尾 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1417 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得到香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得到奖项 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国表里金融领域的持续招供和庸碌好 评。   四、基金托管东说念主的里面控制情况   中国工商银行资产托管部在风险束缚的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制行径、信息与调换、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险控制体系，并纳入长入的风险束缚体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持标准运作的原则，将建立系 统、高效的风险防止和控制体系视为管事要点。跟着商场环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的络续出现，资产托管部彻里彻外将风险束缚置于与 业务发展同等要紧的位置，视风险防止和控制为托管业务糊口与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险束缚，将风险控制使命落实到具体业务部门和联系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次获胜通过评估组织里面控制和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部得到无保钟情见的控制及有用性申诉，充分标明安逸 第三方对中国工商银行托管服务在风险束缚、里面控制方面的健全性和有用性的 全面招供，也说明中国工商银行托管服务的风险控制才气照旧与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务筹谋束缚正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展战术和筹谋方向；   （3）资产托管业务风险束缚的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管筹谋效率和后果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹谋束缚联系信息的真确、准确、完好、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应迷惑决策、引申和监督全过程， 笼罩资产托管业务各项业务历程和束缚行径，笼罩通盘机构、部门和从业东说念主员。   （2）要紧性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，关心要紧 业务事项、要点业务技艺和高风险领域。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构确立、权责分派及业务 历程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面控制应当与筹谋领域、业务范围和风 险特色相适合，并进行动态休养，以合理成本终了里面控制方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚持风险为本、审慎筹谋的理 念，诞期许构或开展各项筹谋束缚行径均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应衡量实施成本与预期效益， 以合理成本终了存效控制。   资产托管业务里面控制纳入全行长入的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本轨则建立健全资产托管业务里面控 制体系，动作全行托管业务的牵头束缚部门，根据行内里面控制基本轨则建立健 全里面控制体系，建立与托管业务条线相适合的里面控制运行机制，确定各项业 务行径的风险控制点，制定圭臬长入的业务轨制；选定安妥的控制措施，合理保 证托管业务历程的筹谋效率和后果，组织开展资产托管业务里面控制措施的执 行、监督和查验，督促各机构落实控制措施。   （2）总行内控合规部负责指示托管业务的内控束缚管事，根据年度管事重 点，依期或不依期在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验样貌整合到全 行业务监督查验管事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价管事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面控制的引申机构，负责 组织开展本机构里面控制的日常运行及自查管事，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部趣味里面控制轨制果然立，坚持把风险防止和控制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制确立和管事历程中，建立了一整套里面控制轨制体 系，包括《资产托管业务束缚轨则》、                 《资产托管业务里面控制束缚办法》、                                 《资产 托管业务全面风险束缚办法》、              《资产托管业务营运束缚办法》、                            《资产托管业务合 同束缚办法》、《资产托管业务档案束缚办法》、《资产托管业务系统束缚办法》、 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员束缚办法》等， 在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、创新、合同、印记、服务质料、 收费、反洗钱、注厚利益残害、业务连气儿性、捕快、信息系统等全方面引申里面 控制措施。   资产托管业务切实履行风险束缚第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的束缚想路，主动将资产托管业务的风险束缚纳入全行全面风险 束缚体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为束缚要点，搭建适合 资产托管业务特色的风险束缚架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营 运改换、建立资产托管风险束缚委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务戎行确立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员束缚等措施，有用控制操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性管事筹算和济急预案，具备 行之有用的灾备复原决策、充足的迁徙办公开荒、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的管事主说念主员、科学了了的 AB 岗亭确立及依期演练机制。在要紧突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令遴荐 或次第启动“原局面现场+居家”               、“部分同城他乡+居家”、                           “部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形玉成球、全天候营运汇集，向客户提供连气儿性服务，确保托管产物日常交 易的实时清理和交割。   五、基金托管东说念主对基金束缚东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管条约和联系基金法则的轨则，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞让行径、基金参与 银行间债券商场、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资的监督与查验自本基 金合同奏效之日起开动。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金            招募说明书更新   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律法则轨则的行径，应实时以书面体式文书基金束缚东说念主限期纠正，基金 束缚东说念主收到文书后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐明。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金束缚东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有要紧违游记径，应立即申诉中国证监会，同期 文书基金束缚东说念主限期纠正。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                           招募说明书更新                   第五部分      联系服务机构     一、基金份额销售机构     （1）九泰基金束缚有限公司直销中心     住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室     办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层客户服 务部     法定代表东说念主：徐进     接洽东说念主: 李文     电话：010-87940990     传真：010-87940942     邮箱：service@jtamc.com     公司网址：http://www.jtamc.com/     （2）九泰基金束缚有限公司电子往复平台     投资者可登录本公司网站稽查持仓情况以及办理存量份额赎回业务，具体业 务办理情况及业务执法可登录本公司网站查阅，认、申购等业务可通过本公司直 销中心或本公司代销渠说念办理。     公司网址：http://www.jtamc.com/     (1) 财信证券股份有限公司     住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋(B 座)26 层     办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天海外金钱中心 26 层     法定代表东说念主：刘宛晨     接洽东说念主：李必文     客户服务电话：95317     公司网址：http://www.cfzq.com/     (2) 中山证券有限使命公司 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                    招募说明书更新   住所：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、22 层   办公地址：深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大 厦 21 层、22 层   法定代表东说念主：李永湖   接洽东说念主：罗艺琳   客户服务电话：95329   公司网址：http://www.zszq.com/   (3) 信达证券股份有限公司   住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法定代表东说念主：祝瑞敏   接洽东说念主：王薇安   客户服务电话：95321   公司网址：http://www.cindasc.com/   (4) 招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼   法定代表东说念主：霍达   接洽东说念主：业清扬   客户服务电话：95565/0755-95565   公司网址：http://www.newone.com.cn/   (5) 国信证券股份有限公司   住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层   法定代表东说念主：张纳沙   接洽东说念主：李颖   客户服务电话：95536   公司网址：http://www.guosen.com.cn/ 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新   (6) 国都证券股份有限公司   住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   法定代表东说念主：翁振杰   接洽东说念主：黄静   客户服务电话：400-818-8118   公司网址：http://www.guodu.com/   (7) 中泰证券股份有限公司   住所：济南市市中区经七路 86 号   办公地址：济南市市中区经七路 86 号   法定代表东说念主：王洪   接洽东说念主：朱琴   客户服务电话：95538   公司网址：http://www.zts.com.cn/   (8) 恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意笼统楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   法定代表东说念主：庞介民   接洽东说念主：熊丽   客户服务电话：956088   公司网址：https://www.cnht.com.cn/   (9) 中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法定代表东说念主：王常青   接洽东说念主：刘芸   客户服务电话：95587/4008-888-108   公司网址：https://www.csc108.com/ 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                      招募说明书更新   (10) 国新证券股份有限公司   住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 12 层   法定代表东说念主：张海文   接洽东说念主：孙燕波   客户服务电话：95390   公司网址：https://www.crsec.com.cn/   (11) 中信证券股份有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号荒芜期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   接洽东说念主：王一通   客户服务电话：95548   公司网址：http://www.cs.ecitic.com/   (12) 中信证券（山东）有限使命公司   住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座   法定代表东说念主：肖海峰   接洽东说念主：赵如意   客户服务电话：95548   公司网址：http://sd.citics.com/   (13) 中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室   办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室   法定代表东说念主：胡伏云   接洽东说念主：胡兴良   客户服务电话：95548   公司网址：http://www.gzs.com.cn/   (14) 中信期货有限公司 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                       招募说明书更新     住所：深圳市福田区中心三路 8 号荒芜期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室，14 层     办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号荒芜期间广场（二期）北座 13 层     法定代表东说念主：张皓     接洽东说念主：刘宏莹     客户服务电话：400-990-8826     公司网址：https://www.citicsf.com/     (15) 东兴证券股份有限公司     住所：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层     办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层     法定代表东说念主：魏庆华     接洽东说念主：付梦雪     客户服务电话：95309     公司网址：http://www.dxzq.net/     (16) 天风证券股份有限公司     住所：武汉东湖新本事开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层     办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼     法定代表东说念主：余磊     接洽东说念主：王雅薇     客户服务电话：95391/4008005000     公司网址：http://www.tfzq.com     (17) 武汉佰鲲基金销售有限公司     住所：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号     办公地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层     法定代表东说念主：祝涵峰     接洽东说念主：陆锋 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新   客户服务电话：400-027-9899   公司网址：http://www.buyfunds.cn/   (18) 华西证券股份有限公司   住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法定代表东说念主：杨炯洋   接洽东说念主：谢国梅   客户服务电话：95584 或 4008-888-818   公司网址：http://www.hx168.com.cn   (19) 万联证券股份有限公司   住所：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层   法定代表东说念主：王达   接洽东说念主：甘蕾、丁想   客户服务电话：95322   公司网址：http://www.wlzq.cn/   (20) 开源证券股份有限公司   住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法定代表东说念主：李刚   接洽东说念主：袁伟涛   客户服务电话：95325   公司网址：https://www.kysec.cn/   (21) 华安证券股份有限公司   住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   法定代表东说念主：章宏韬   接洽东说念主：孙懿   客户服务电话：95318 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                       招募说明书更新   公司网址：http://www.hazq.com/   (22) 德邦证券股份有限公司   住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市福山路 500 号城建海外中心 26 楼   法定代表东说念主：武晓春   接洽东说念主：刘熠   客户服务电话：400-8888-128   公司网址：http://www.tebon.com.cn/   (23) 中国星河证券股份有限公司   住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   接洽东说念主：辛国政   客户服务电话：95551 或 4008-888-888   公司网址：http://www.chinastock.com.cn/   (24) 大同证券有限使命公司   住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13   法定代表东说念主：董祥   接洽东说念主：薛津   客户服务电话：4007-121-212   公司网址：https://www.dtsbc.com.cn/   (25) 粤开证券股份有限公司   住所：广州经济本事开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：广州市黄埔区科学大路 60 号开发区金控中心 21-23 层   法定代表东说念主：严亦斌   接洽东说念主：彭莲   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                      招募说明书更新     (26) 英大证券有限使命公司     住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层     办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层     法定代表东说念主：郝京春     接洽东说念主：黄华     客户服务电话：4000-188-688 转 5     公司网址：http://www.ydsc.com.cn/     (27) 国金证券股份有限公司     住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号     法定代表东说念主：冉云     接洽东说念主：陈瑀琦     客户服务电话：95310     公司网址：http://www.gjzq.com.cn/     (28) 湘财证券股份有限公司     住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法定代表东说念主：高振营     接洽东说念主：江恩前     客户服务电话：95351     公司网址：http://www.xcsc.com/     (29) 吉祥证券股份有限公司     住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     接洽东说念主：王阳     客户服务电话：95511-8 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                       招募说明书更新   公司网址：http://stock.pingan.com/   (30) 长城证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层   法定代表东说念主：张巍   接洽东说念主：金夏   客户服务电话：400-6666-888   公司网址：http://www.cgws.com/cczq/   (31) 东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东说念主：王文卓   接洽东说念主：王一彦   客户服务电话：95531   公司网址：http://www.longone.com.cn/   (32) 北京雪球基金销售有限公司   住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东说念主：李楠   接洽东说念主：丁晗   客户服务电话：400-159-9288   公司网址：https://danjuanapp.com/   (33) 浦领基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611   法定代表东说念主：张莲   接洽东说念主：李艳   客户服务电话：400-012-5899   公司网址：https://www.prolinkfund.com/ 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                        招募说明书更新    (34) 泛华普益基金销售有限公司    住所：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法定代表东说念主：于海锋    接洽东说念主：隋亚方    客户服务电话：400-080-3388    公司网址：https://www.puyifund.com/    (35) 国投证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦    法定代表东说念主：段文务    接洽东说念主：陈剑虹    客户服务电话：95517    公司网址：http://www.essence.com.cn    (36) 北京坤元基金销售有限公司    住所：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地 A 座)八层    办公地址：北京市向阳区朝外大街 26 号朝外 MEN B 座 1507    法定代表东说念主：杜福胜    接洽东说念主：王玲玲    客户服务电话： 010-86340269    公司网址：http://www.kunyuanfund.com    (37) 上海长量基金销售有限公司    住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    接洽东说念主：刘畅    客户服务电话：400-820-2899 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                      招募说明书更新   公司网址：http://www.erichfund.com/   (38) 上海证券有限使命公司   住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法定代表东说念主：何伟   接洽东说念主：邵珍珍   客户服务电话：4008-918-918   公司网址：https://www.shzq.com/   (39) 财咨说念信息本事有限公司   住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   法定代表东说念主：朱荣晖   接洽东说念主：庞爱静   客户服务电话：400-003-5811   公司网址：https://www.jinjiwo.com/   (40) 北京中植基金销售有限公司   住所：北京市经纪本事开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层   法定代表东说念主：武建华   接洽东说念主：孙玉   客户服务电话：400-8180-888   公司网址：https://www.zzfund.com/   (41) 北京创金启富基金销售有限公司   住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社笼统楼 A 座 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   接洽东说念主： 魏素清   客户服务电话：010-66154828   公司网址：http://www.5irich.com/ 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                       招募说明书更新   (42) 泰信金钱基金销售有限公司   住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法定代表东说念主：彭浩   接洽东说念主：郑雅婷   客户服务电话：4000048821   公司网址：https://www.taixincf.com   (43) 上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   接洽东说念主：张巍婧   客户服务电话：4008-205-369   公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/   (44) 北京汇成基金销售有限公司   住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东说念主：王伟刚   接洽东说念主：宋子琪   客户服务电话：400-619-9059   公司网址：https://www.hcfunds.com/   (45) 上海中正达广基金销售有限公司   住所:上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204   法定代表东说念主：黄欣   接洽东说念主：陆欣   客户服务电话：4006767523   公司网址：http://www.zhongzhengfund.com   (46) 上海天天基金销售有限公司 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                      招募说明书更新     住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦     法定代表东说念主：其实     接洽东说念主：潘世友     客户服务电话：95021     公司网址：http://www.1234567.com.cn/     (47) 上海联泰基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路 188 号     法定代表东说念主：尹彬彬     接洽东说念主：兰敏     客户服务电话：400-118-1188     公司网址：http://www.66zichan.com/     (48) 北京增财基金销售有限公司     住所：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     办公地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407     法定代表东说念主：刘洁     接洽东说念主：闫丽敏     客户服务电话：010-67000988     公司网址：http://www.zcvc.com.cn/     (49) 上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     接洽东说念主：伍豪     客户服务电话： 400 032 5885     公司网址：http://www.leadfund.com.cn/     (50) 上海凯石金钱基金销售有限公司 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                     招募说明书更新   住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法定代表东说念主：陈继武   接洽东说念主：宗利军   客户服务电话：4006-433-389   公司网址：http://www.vstonewealth.com/   (51) 上海汇付基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室   办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼   法定代表东说念主：金佶   接洽东说念主：甄宝林   客户服务电话：021-34013999   公司网址：http://www.hotjijin.com   (52) 上海万得基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   办公地址：上海市浦明路 1500 号万得大厦   法定代表东说念主：简梦雯   接洽东说念主：马烨莹   客户服务电话：400-799-1888   公司网址：http://www.520fund.com.cn   (53) 中证金牛（北京）基金销售有限公司   住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层   法定代表东说念主：钱昊旻   接洽东说念主：孙雯   客户服务电话：4008909998   公司网址：http://www.jnlc.com/   (54) 北京虹点基金销售有限公司   住所：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                       招募说明书更新    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    法定代表东说念主：何静    接洽东说念主：姜颖    客户服务电话：400-618-0707    公司网址：http://www.hongdianfund.com/    (55) 珠海盈米基金销售有限公司    住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 楼    法定代表东说念主：肖雯    接洽东说念主：黄敏嫦    客户服务电话：020-89629066    公司网址：http://www.yingmi.cn/    (56) 深圳市金斧子基金销售有限公司    住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单 元 11 层 1108    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108    法定代表东说念主：赖任军    接洽东说念主：李鹏飞    客户服务电话：400-9302-888    公司网址：http://www.jfzinv.com/    (57) 深圳富济基金销售有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元    办公地址：深圳市福田区金田路 1088 号中洲大厦 32 层 03A    法定代表东说念主：祝中村    接洽东说念主：刘勇    客户服务电话：0755-83999907    公司网址：http://www.fujifund.cn    (58) 乾说念基金销售有限公司 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                      招募说明书更新     住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302     办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生金钱广场 1302 室     法定代表东说念主：董云巍     接洽东说念主：马林     客户服务电话：4000888080     公司网址：http://www.qiandaojr.com/     (59) 深圳众禄基金销售股份有限公司     住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     办公地址：深圳市罗湖区戏班路 Halo 广场 4 楼     法定代表东说念主：薛峰     接洽东说念主：童彩平     客户服务电话：4006-788-887     公司网址：http://www.zlfund.cn/     (60) 和讯信息科技有限公司     住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     法定代表东说念主：章知方     接洽东说念主：刘洋     客户服务电话：4009200022     公司网址：http://www.hexun.com/     (61) 奕丰基金销售有限公司     住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务文书有限公司）     办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室     法定代表东说念主：TEOWEEHOWE     接洽东说念主：叶健     客户服务电话：400-684-0500     公司网址：http://www.ifastps.com.cn/ 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                     招募说明书更新   (62) 南京苏宁基金销售有限公司   住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法定代表东说念主：王锋   接洽东说念主：张慧   客户服务电话：95177   公司网址：http://www.snjijin.com/   (63) 大连网金基金销售有限公司   住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主： 樊怀东   接洽东说念主： 于秀   客户服务电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com   (64) 诺亚正行基金销售有限公司   住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（蚁合登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心   法定代表东说念主：吴卫国   接洽东说念主：黄欣文   客户服务电话：400-821-5399   公司网址：http://www.noah-fund.com/   (65) 深圳市新兰德证券投资商榷有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   办公地址：深圳市福田区福田街说念民田路 178 号华融大厦 27 层 2704   法定代表东说念主：张斌   接洽东说念主：孙博文   客户服务电话：400-166-1188   公司网址：http://www.xinlande.com.cn   (66) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                        招募说明书更新   住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号   法定代表东说念主：王珺   接洽东说念主：韩爱彬   客户服务电话：95188-8   公司网址：http://www.fund123.cn/   (67) 浙江同花顺基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东说念主：吴强   接洽东说念主：洪泓   客户服务电话：952555   公司网址：http://www.5ifund.com/   (68) 上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场商务楼 12 楼   法定代表东说念主：杨文斌   接洽东说念主：鲁育铮   客户服务电话：400-700-9665   公司网址：http://www.howbuy.com   (69) 北京微动利基金销售有限公司   住所：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342   办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室   法定代表东说念主：季长军   接洽东说念主：何鹏   客户服务电话：4001885687   公司网址：http://www.buyforyou.com.cn/   (70) 京东肯特瑞基金销售有限公司   住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                       招募说明书更新   办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座   法定代表东说念主：邹保威   接洽东说念主：隋斌   客户服务电话：400 098 8511   公司网址：http://kenterui.jd.com/   (71) 通华金钱（上海）基金销售有限公司   住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室   办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层   法定代表东说念主：沈丹义   接洽东说念主：杨徐霆   客户服务电话：400-101-9301   公司网址：http://www.tonghuafund.com/   (72) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司   住所：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元   办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F   法定代表东说念主：才殿阳   接洽东说念主：魏晨   客户服务电话：400-6099-200   公司网址：http://www.yixinfund.com/   (73) 上海中原金钱投资束缚有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：毛淮平   接洽东说念主：张静怡   客户服务电话：400-817-5666   公司网址：http://www.amcfortune.com/   (74) 华林证券股份有限公司   注所：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 3 幢 1 单元 5-5   办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                       招募说明书更新   法定代表东说念主：林立   接洽东说念主：郑琢   客户服务电话:400-188-3888   公司网址: http://www.chinalions.com   (75) 宁波银行股份有限公司   住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   接洽东说念主：尤优博   客户服务电话： 95574   公司网址： http://www.nbcb.com.cn/   (76) 腾安基金销售（深圳）有限公司   住址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商 务文书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法东说念主：谭广锋   接洽东说念主：郑骏锋   客户服务电话：4000-890-555   公司网址：http:// www.txfund.com/   (77) 北京钱景基金销售有限公司   住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735   办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108   法定代表东说念主：王利刚   接洽东说念主：李超   客户服务电话：400-893-6885   公司网址：http://www.qianjing.com/   (78) 上海大理智基金销售有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                                  招募说明书更新   法定代表东说念主：张俊   接洽东说念主：张蜓   客户服务电话：021-20292031   公司网址：http://www.wg.com.cn/   (79) 中邮证券有限使命公司   住所:陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)   办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号   法定代表东说念主：郭成林   接洽东说念主:史蕾   客户服务电话:4008-888-005 或        010-67017788-8914   公司网址: http://www.cnpsec.com.cn   (80) 中国东说念主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：白涛   接洽东说念主：秦泽伟   客户服务电话：95519   公司网址：https://www.e-chinalife.com   (81) 玄元保障代理有限公司   住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东说念主：马永谙   接洽东说念主：姜帅伯   客户服务电话：400 080 8208   公司网址：https://www.licaimofang.com   (82) 深圳市前海排排网基金销售有限使命公司   住所：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务文书有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                           招募说明书更新     法定代表东说念主：杨柳     接洽东说念主：林丽     客户服务电话：400-666-7388     公司网址：https://www.simuwang.com/     (83) 上海国信嘉利基金销售有限公司     住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室     办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号     法定代表东说念主：付钢     接洽东说念主：李佳佳     客户服务电话：021-68770223     公司网址：https://www.gxjlcn.com/     (84) 麦高证券有限使命公司     住所：沈阳市沈河区吵杂路 49 号     办公地址：上海市浦东新区滨江大路 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东说念主：宋成     接洽东说念主：刘沁然     客户服务电话：400-618-3355     公司网址：https://www.mgzq.com/     基金束缚东说念主可根据联系法律、法则的要求，休养本基金的销售机构，并在基 金束缚东说念主网站公示。     二、登记机构     称呼：九泰基金束缚有限公司     住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-211 室     办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园 2 号楼 1 栋西侧一层     法定代表东说念主：徐进     电话：010-87940900     传真：010-87940910     接洽东说念主：贺俨 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新   三、出具法律见识书的讼师事务所   称呼：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 10 层   负责东说念主：朱小辉   电话：010-57763888   传真：010-57763777   承办讼师：吴冠雄、李晗   接洽东说念主：李晗   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼   首席合伙东说念主：付建超   接洽东说念主：强占新   接洽电话：021-61418888   传真电话：021－63350003   承办注册司帐师：韩玫、强占新 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                                招募说明书更新          第六部分      基金的召募与基金合同的奏效   一、基金的召募   本基金由基金束缚东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他联系轨则召募，召募肯求经中国证监会 2019 年 9 月 16 日证监许可【2019】   召募期从 2020 年 3 月 13 日至 2020 年 5 月 26 日止，共召募 214,918,097.43 份基金份额（含利息结转份额 57,213.05 份），召募户数为 786 户。   本基金为夹杂型基金，存续期间为不依期。   二、基金合同的奏效   本基金的基金合同已于 2020 年 5 月 29 日矜重奏效。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产领域   基金合同奏效后，连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东说念主应当在依期申诉中赐与败露； 连气儿 60 个管事日出现前述情形的， 基金束缚东说念主应当向中国证监会申诉并漠视解 决决策，如持续运作、调治运作样式、与其他基金合并或者休止基金合同等，并 于 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                     招募说明书更新           第七部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构名单将由基金管 理东说念主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金束缚东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在束缚东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时期   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时期，但基金束缚东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特殊情况，基金束缚东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应 的休养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   本基金自 2020 年 6 月 29 日起怒放日常申购、赎回业务。   基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资者在基金合同约定之外的日历和时期漠视申购、赎回或调治 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的万般基金份 额净值为基准进行计较； 步调赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金束缚东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金束缚东说念主 必须在新执法开动实施前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   四、申购和赎回的标准   基金投资者需根据销售机构轨则的标准，在怒放日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的肯求。投资者在提交申购肯求时，须按销售机构轨则的样式备足 申购资金，投资者在提交赎回肯求时，应确保账户内有满盈的基金份额余额，否 则申购、赎回肯求不成立。   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者在轨则时期前全额 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   若申购不成立或无效，申购款项本金将反璧投资者账户。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求获胜后，基金束缚东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生渊博赎回时，款项的支付办法按基金合同联系轨则处理。   如遇证券/期货往复所或往复商场数据传输延长、通信系统故障、银行交换 系统故障或其他非基金束缚东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响了业务历程，则 赎回款项划付时期相应顺延。   登记机构应以往复时期扫尾前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购或 赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内 对该往复的有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资者应在 T+2 日后（包括 该日）实时到销售机构柜台或以销售机构轨则的其他样式查询肯求的阐明情况。 销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定获胜，而仅代表销售机构确 实罗致到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于肯求的阐明情况，投资者应实时查询。若申购不获胜，则申购款项退还给投 资者。   基金束缚东说念主可在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回肯求的阐明 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                   招募说明书更新 时期进行休养，并必须在休养实施日前按照《信息败露办法》的联系轨则在轨则 媒介上公告。   五、申购和赎回的数额限定   通过本基金指定销售机构申购本基金，每个往复账户初度申购万般基金份额 的单笔最低申购金额为 1 元，追加申购万般基金份额的单笔最低申购金额为 1 元；本公司直销中心每个往复账户申购万般基金份额的初度单笔最低申购金额为 台每个往复账户初度申购万般基金份额的单笔最低申购金额为 1 元，追加申购各 类基金份额的单笔最低申购金额为 1 元。   本基金存续期间对单个基金份额持有东说念主不确立最高累计申购金额限定。   基金份额持有东说念主办理基金份额赎回时，单笔赎回的最低份额为 1 份基金份 额；往复账户最低持有份额为 1 份，基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额 赎回，但某笔赎回导致单个往复账户的基金份额余额少于 1 份时，剩余基金份额 将与该次赎回份额通盘全部赎回。 参见联系公告。 基金束缚东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益； 基金束缚东说念主基于投资运作和风险控制的需要，可选定上述措施对基金领域赐与控 制。具体请参见基金束缚东说念主联系公告。 份额的数目限定，或者新增基金领域控制措施。基金束缚东说念主必须在休养实施前依 照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 取申购费。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                         招募说明书更新 和两类基金份额累计净值。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行安妥标准，不错安妥延长计较 或公告。   （1）申购费率   本基金A类基金份额在申购时收取前端申购用度，C类基金份额不收取申购费 用。   本基金A类基金份额的申购用度选定前端收费模式，费率按申购金额分档设 置。投资者不错屡次申购本基金A类基金份额，申购费率按每笔申购肯求单独计 算。基金份额的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金 的商场引申、销售、登记等各项用度。   A类基金份额申购费率具体如下表：   用度项     单笔金额（M，含申购费）               申购费率                M＜100 万元               1.50%   申购费       100 万元≤M＜300 万元           1.00%                M≥500 万元          按笔固定收取，1000 元/笔   （2）赎回费率   投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金A类基金份额所对应的赎回费率随持有时期递减，具体见下表：   用度项               持有期限（Y）              赎回费率                       Y＜7 日               1.50%   赎回费                      Y≥180 日                  0 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                   招募说明书更新   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。坚持有期少于30日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度全 额计入基金财产；坚持有期在30日以上（含）且少于90日（不含）的基金份额持 有东说念主所收取赎回用度总额的75%计入基金财产；坚持有期在90日以上（含）且少 于180日（不含）的基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的50%计入基金财产；对 持续持有期180日以上（含）的投资者所收取赎回用度总额的25%计入基金财产； 其余用于支付商场引申、登记费和其他手续费。   投资者的份额持有年限以份额试验持有年限为准。 本基金C类基金份额所对应的赎回费率随持有时期递减，对C类基金份额持有东说念主收 取的赎回费全额计入基金资产，具体见下表:                 持有期限（Y）       赎回费率                     Y＜7 日     1.50%   C 类赎回费                     Y≥30 日      0   （3）基金束缚东说念主不错在基金合同约定的范围内，休养费率或收费样式，并 最迟应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则 媒介上公告。   （4）基金束缚东说念主不错在不违背法律法则轨则及基金合同的约定，且对现存 基金份额持有东说念主利益无试验不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销计 划，针对以特定往复样式（如网上往复、电话往复等）进行基金往复的投资者定 期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门要求履 行必要手续后，基金束缚东说念主不错安妥调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行 公告。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东说念主不错接纳舞动订价 机制以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作标准死守联系法律法则以及 监管部门、自律执法的轨则。   （1）申购份额与赎回金额的处理样式 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                      招募说明书更新   基金份额的有用申购份额为按试验阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以 有用肯求当日万般基金份额净值为基准计较，四舍五入保留到一丝点后两位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验阐明的有用赎回份额乘以有用肯求当日万般基金份额净 值并扣除相应的用度，四舍五入保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   （2）申购份额的计较   基金份额以申购金额为基数接纳比例费率计较申购用度。基金份额的申购金 额包括申购用度和净申购金额。其中：   当申购用度适用比例费率时，A类申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份数的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例1：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.50%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.6280元，则投资者可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1＋1.50%）＝98,522.17元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1477.83元   申购份额＝98,522.17/1.6280＝60,517.30份   即：若该投资者投资10万元申购本基金，假定申购当日A类基金份额净值为   申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                       招募说明书更新    例2：某投资者投老本基金C类基金份额10万元，假定申购当日C类基金份额 净值为1.1270元，则其可得到的基金份额计较如下：    申购份额＝100,000/1.1270＝88,731.14份    即该投资者投资10万元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基金份额 净值为1.1270元，则其可得到88,731.14份基金份额。在C类基金份额存续期间， 本基金从C类基金资产入网提销售服务费。    （3）赎回金额的计较 比例费率计较赎回用度。基金份额的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。赎回金 额的计较公式为：    赎回总额＝T日肯求A类基金份额×T日A类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    例3：某投资者赎回本基金A类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的赎 回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.1280元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回总额＝100,000×1.1280＝112,800.00元    赎回用度＝112,800.00×0.75%＝846.00元    赎回金额＝112,800.00－846.00＝111,954.00元    即：投资者赎回本基金A类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的赎回 费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.1280元，则其可得到的赎回金 额为111,954.00元。 比例费率计较赎回用度。基金份额的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。赎回金 额的计较公式为：    赎回总额＝T日肯求C类基金份额×T日C类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    例4：某投资者赎回本基金C类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的赎 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                       招募说明书更新 回费率为0.50%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.1180元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回总额＝100,000×1.1180＝111,800.00元    赎回用度＝111,800.00×0.50%＝559.00元    赎回金额＝111,800.00－559.00＝111,241.00元    即：投资者赎回本基金C类基金份额10万份，持有期限为15天，对应的赎回 费率为0.50%，假定赎回当日C类基金份额净值是1.1180元，则其可得到的赎回金 额为111,241.00元。    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金束缚东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 投资者的申购肯求。 金资产净值。 利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金束缚东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相遁藏 50%蚁合度的情形时。基金束缚 东说念主使用固有资金、公司高档束缚东说念主员及基金司理等东说念主员持有的基金份额除外。 例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。    发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金束缚东说念主决定暂停 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 接受投资者的申购肯求时，基金束缚东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资者的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资者。 当发生上述第 7 项、第 8 项情形时，基金束缚东说念主不错选定比例阐明等样式对该投 资者的申购肯求进行限定，基金束缚东说念主有权拒却该笔全部或部分申购肯求。在暂 停申购的情况舍弃时，基金束缚东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资者的赎回肯求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金束缚东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金束缚东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 束缚东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金束缚东说念主应足额支付； 如已暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分 配给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金 合同的联系要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获 受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况舍弃时，基金束缚东说念主应实时复原赎回业务 的办理并公告。   九、渊博赎回的情形及处理样式 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调治中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调治中转入肯求份额 总额后的余额）逾越前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了渊博赎回。   当基金出现渊博赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东说念主以为有才气支付投资者的全部赎回肯求时， 按正常赎回标准引申。   （2）部分宽限赎回：当基金束缚东说念主以为支付投资者的赎回肯求有贫窭或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金束缚东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回区别处理。遴荐宽限 赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资 者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如发生单个怒放日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的基金份额逾越前 一怒放日的基金总份额的 30%时，本基金束缚东说念主对该单个基金份额持有东说念驾驭有的 赎回肯求实施宽限办理。   对于未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回 区别处理。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日接续赎回，直到全部赎回 为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回申 请与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为 基础计较赎回金额，如单个基金份额持有东说念主被宽限的赎回肯求份额鄙人一怒放日 仍逾越基金总份额的 30%，则仍按上述执法办理，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资者在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资者未能赎回部分作自动宽限赎回 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 处理。   对该单个基金份额持有东说念主未逾越前述比例的赎回肯求，基金束缚东说念主有权根据 上述“   （1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定样式与其他基金份额持有 东说念主的赎回肯求一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生渊博赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得逾越 20 个管事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述渊博赎回并宽限办理时，基金束缚东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他样式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书 等样式）在 3 个往复日内文书基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在两日内 在轨则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 额净值。 联系轨则，最迟于从头怒放日在轨则媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也 不错根据试验情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的时期，届时不再另行 发布从头怒放的公告。   十一、基金调治   基金束缚东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金束缚东说念主束缚的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 联系执法由基金束缚东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、妥贴法律法则的其它非往复过户。不管 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金            招募说明书更新 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 者。   继承是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念驾驭有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于妥贴条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可根据登记机构的联系轨则办理已持有基金份额在不同销 售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   十四、依期定额投资筹算   基金束缚东说念主不错为投资者办理依期定额投资筹算，具体执法由基金束缚东说念主另 行轨则。投资者在办理依期定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金束缚东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定 额投资筹算最低申购金额。   十五、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金束缚东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往复局面或者往复样式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金束缚东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金束缚东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益根据联系机关要求及登记机构业务执法决定是否一并冻 结。   如联系法律法则允许基金束缚东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金束缚东说念主将制定和实施相应的业务执法。   十七、基金申购赎回安排的补充和休养 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金            招募说明书更新   在不违背联系法律法则轨则和基金合同的约定、对基金份额持有东说念主利益无实 质不利影响的前提下，基金束缚东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行联系标准 后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养，但须报中国证监会 备案并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新               第八部分   基金的投资   一、投资方向   接纳多策略量化模子，寻找具备永恒投资价值的优秀企业，同期有用控制组 合风险，力求获取越过功绩相比基准的收益，追求基金资产的永恒稳固升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有深邃流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市交 易的股票（包括中小板、创业板股票过火他中国证监会允许基金投资的股票）， 债券（包括国债、央行单子、金融债、地点政府债、短期融资券、超短期融资券、 中期单子、企业债、公司债、次级债、可调治债券（含可分离往复可转债）、可 交换债券过火他中国证监会允许基金投资的债券），资产撑持证券、债券回购、 银行进款、同行存单、货币商场用具，股指期货以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会联系轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行安妥 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：   股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个往复日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金束缚东说念主在履行 安妥标准后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金是夹杂型基金，主要主见是在商场中以合理的价钱，买入具有投资价 值的标的，终了资产的永恒保值升值，投资主要依托于量化多策略体系平台来实 现。   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等因素的笼统 分析以及对老本商场趋势的判断，在评价改日一段时期股票、债券商场相对收益 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                         招募说明书更新 率的基础上，动态优化休养权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制 风险的前提下，力求得到越过功绩相比基准的竣工答复。   本基金接纳量化多策略进行股票投资。量化多策略体系的理念主要有两个： 一方面不错寻找永恒具备投资价值的优质企业，获取越过指数的收益；另一方面 使用多个策略并依照那时商场情况进行轮动，这么在一定进程上也不错散布风 险。   （1）多策略模子 （Multiple Factors Alpha Model）为基础，根据中国老本商场的试验情况，由本 基金束缚东说念主的量化投资团队开发的更具针对性和实用性的数目化选股模子。该模 型最主要的是内含价值、动态价值两大类主题因子，用于挖掘永恒具备投资价值 的公司；同期模子辅以质料、回转、动量、分析师预期、商场特征、成长等主题 因子，在一定进程上加多选股模子在不同商场环境下的适用性，从而获取永恒稳 定有用的收益。 中的一类轨则性事件，该类策略的特色是或在特定的时期发生，或在特定的对象 上发生，或在特定的行业发生，如并购重组、指数样本股休养、股权激励、定向 增发、高管增持、高送转、功绩预报、巨额往复、区域政策等。 信息上风的情况下，本事分析策略动作策略的一种补充，也不错有用的解释商场 的短期变动，与基本面因子形成很好的互补，如典型的动量和翻转等因子。   （2）策略配置模子   在领有了稠密的反应商场策略的轨则之后，咱们需要把不同的策略通过一种 方法串联起来，形成最终的股票组合；当今咱们领有策略动量、立场轮动、行业 趋势等 3 大类策略配置模子，每一种模子都是根据商场当前的运行现象来休养策 略的配置，如果当前商场处于蓝筹价值股主导的立场，配置模子就会加大价值相 关策略的权重，不仅能跑赢蓝筹指数，在此基础上还不错获取特殊的逾额收益； 若商场当前蓝筹价值股表现欠安，则会安妥裁汰联系策略权重，这是策略配置模 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 型最显贵的特色。   本基金通过深化分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属 的收益率水平、流动性和信用风险等因素构建债券投资组合。本基金运用久期控 制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略等多种策 略进行债券投资。   本基金投资资产撑持证券将笼统运用久期束缚、收益率弧线变动分析、收益 率利差分析和公司基本面分析、把抓商场往复契机等积极策略，在严格控制风险 的情况下，通过信用斟酌和流动性束缚，遴荐风险休养后的收益高的品种进行投 资，以期得到永恒稳固收益。   基金束缚东说念主可运用股指期货，以提高投资效率，更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根据风险束缚的原则，以套期保值为主见，在风 险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以束缚投资组合的系统 性风险，改善组合的风险收益性情。此外，本基金还将运用股指期货来对冲诸如 预期大额申购赎回、大批分成等特殊情况下的流动性风险以进行有用的现款管 理。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行安妥 标准后，不错将其纳入投资范围、相应休养和更新联系投资策略，并在招募说明 书更新或联系公告中公告。   四、投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保 留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                招募说明书更新   （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；   （5）本基金束缚东说念主束缚的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金束缚东说念主束缚的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产撑持证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （8）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产撑持证券的比例，不得超 过该资产撑持证券领域的 10%；   （9）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产撑持 证券，不得逾越其万般资产撑持证券共计领域的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证 券。基金持有资产撑持证券期间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应 在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为   （13）本基金参与股指期货往复，需死守下列轨则： 金资产净值的 10%； 和不得逾越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新 有的股票总市值的 20%； 计较）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得逾越上一往复日基金资产净值的 20%；   （14）基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净 值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金束缚东说念主之 外的因素以致基金不妥贴该比例限定的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手伸开逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）法律法则及中国证监会轨则和基金合同约定的其他投资比例限定。   除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金束缚东说念主之外的因素以致基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个往复日内进行休养，但中国证 监会轨则的特殊情形除外。   基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或休养上述限定，如适用于本基金，基金束缚东说念主在 履行安妥标准后，则本基金投资不再受联系限定或按休养后的轨则引申。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                招募说明书更新   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱过火他不梗直的证券往复行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会轨则辞让的其他行径。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、试验 控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当妥贴基金的投资方向和投资策略，死守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防止利益残害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱引申。联系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与败露。要紧关联往复应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安逸董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行安妥标准后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的轨则为准。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率*90%+银行活期进款利率 （税后）*10%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制的反应 A 股商场举座走势的指数， 该指数从上海和深圳证券往复所中登科 300 只往复活跃、代表性强的 A 股动作 成份股，是当今中国证券商场中市值笼罩率高、代表性强且公信力较好的股票指 数。   如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场渊博接受的功绩 相比基准推出，或者是商场上出现愈加妥贴用于本基金的功绩相比基准时，本基 金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致，不错变更功绩相比基准，在履行安妥标准后报 中国证监会备案，并在中国证监会轨则媒介实时公告，无需召开基金份额持有东说念主 大会。   六、风险收益特征   本基金属于夹杂型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币商场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中等风险收益特征的证券投资 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                             招募说明书更新 基金品种。      七、基金束缚东说念主代表基金诈骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。  八、基金投资组合申诉      本公司的董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在不实纪录、误导性述说或 要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主根据基金合同轨则，复核了本申诉中的净值表现和投资组合申诉 等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合申诉所载数据扫尾 2024 年 6 月 30 日，本申诉中所列财务数据 未经审计。      基金投资组合申诉： 序号           样貌        金额（元）             占基金总资产的比例（%）       其中：股票                 746,934.50            87.05       其中：债券                          -                -       资产撑持证券                         -                -       其中：买断式回购的买入返                                      -                -       售金融资产       银行进款和结算备付金合       计 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                                         招募说明书更新 代码              行业类别          公允价值（元）             占基金资产净值比例(%)     A    农、林、牧、渔业                             -                   -     B    采矿业                          30,156.00                3.61     C    制造业                         507,000.20               60.69          电力、热力、燃气及水出产和     D                                 20,215.00                2.42          供应业     E    建筑业                          27,312.00                3.27     F    批发和零卖业                       50,327.30                6.02     G    交通输送、仓储和邮政业                  15,459.00                1.85     H    住宿和餐饮业                               -                   -          信息传输、软件和信息本事服     I                                 21,678.00                2.60          务业     J    金融业                          61,763.00                7.39     K    房地产业                                 -                   -     L    租出和商务服务业                             -                   -     M    科学斟酌和本事服务业                           -                   -     N    水利、环境和各人设施束缚业                        -                   -     O    住户服务、修理和其他服务业                        -                   -     P    培植                                   -                   -     Q    卫生和社会管事                              -                   -     R    文化、体育和文娱业                    13,024.00                1.56     S    笼统                                   -                   -          共计                          746,934.50               89.42         本基金本申诉期末未持有港股通股票。 细  序                                                        占基金资产净值          股票代码      股票称呼      数目（股）        公允价值（元）  号                                                         比例（％） 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                                 招募说明书更新         本基金本申诉期末未持有债券。         本基金本申诉期末未持有债券。         投资明细         本基金本申诉期末未持有资产撑持证券。 细         本基金本申诉期末未持有贵金属。         本基金本申诉期末未持有权证。         本基金本申诉期末未持有股指期货。申诉期内，本基金未参与股指期货往复。         本基金本申诉期末未持有国债期货。申诉期内，本基金未参与国债期货往复。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                   招募说明书更新 明         本基金投资的前十名证券的刊行主体中，深圳市德明利本事股份有限公司在 申诉编制日前一年内曾受到深圳证监局的处罚。深圳市景旺电子股份有限公司在 申诉编制日前一年内曾受到国度外汇束缚局深圳市分局的处罚。         本公司对以上证券的投资决策标准妥贴法律法则及公司轨制的联系轨则，不 存在损伤基金份额持有东说念主利益的行径。除此之外，其他八名证券刊行主体本期未 被监管部门立案走访，且在本申诉编制日前一年内未受到公开质问、处罚。         本基金投资的前十名股票中，未发生超出基金合同轨则的备选股票库的情 况。 序号              称呼          金额（元）         本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调治债券。         本基金本申诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                                             招募说明书更新                         第九部分             基金的功绩      基金束缚东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勤勉的原则束缚和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率的相比：                             九泰天奕量化价值夹杂 A                                  净值增      功绩相比      功绩相比基                        净值增长         阶段                       长率标      基准收益      准收益率标     ①－③      ②－④                         率①                                  准差②       率③        准差④                             九泰天奕量化价值夹杂 C                                  净值增      功绩相比      功绩相比基                        净值增长         阶段                       长率标      基准收益      准收益率标     ①－③      ②－④                         率①                                  准差②       率③        准差④ 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金             招募说明书更新               第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相安逸。   四、基金财产的守护和刑事使命   本基金财产安逸于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的轨则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制引申。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新              第十一部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货往复局面的往复日以及国度法律 法则轨则需要对外败露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货、银行进款本息、应收款项、资产撑持 证券、债券回购、货币商场用具以过火它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金束缚东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门联系轨则。   （一）对存在活跃商场且大略获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往复日的报价弗成真确反应公允价值的，应付报价进行休养，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限定等，如果该限定是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限定作 为特征商量。此外，基金束缚东说念主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有满盈 可利用数据和其他信息撑持的估值本事确定公允价值。接纳估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行休养并确定公允价值。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 休养最近往复市价，确定公允价钱；   （2）在往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有 轨则的除外），登科估值日接纳第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（基金合同另有轨则 的除外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推 荐估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调治债券以逐日收盘价动作估值全价，逐日收盘 价减去可调治债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没 有往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日可调治债券 收盘价减去可调治债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；   （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。 往复所商场挂牌转让的资产撑持证券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经休养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行休养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值本事确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本事确定公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会的联系轨则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）股票指数期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结 算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估 值；当日结算价及结算执法以《中国金融期货往复所结算细目》为准；   （2）在职何情况下，基金束缚东说念主如接纳本项第（1）小项轨则的方法对基金 资产进行估值，均应被以为接纳了安妥的估值方法。然则，如果基金束缚东说念主以为 按本项第（1）小项轨则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金束缚东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 确保基金估值的公说念性。 按国度最新轨则估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见识，按照 基金束缚东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值标准 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金束缚东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国 家另有轨则的，从其轨则。   基金束缚东说念主于每个管事日计较基金资产净值及万般基金份额的基金份额净 值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个管事日对基金资产估值后， 将万般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金束缚东说念主按轨则对外公布。   六、估值缺点的处理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将选定必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值缺点。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪责变成估值缺点，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪责 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 的使命东说念主应当对由于该估值缺点遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值缺点处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   由于不可抗力原因变成投资者的往复贵寓灭失或被缺点处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值缺点使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点使命方承担； 由于估值缺点使命方未实时更正已产生的估值缺点，给当事东说念主变成损失的，由估 值缺点使命方对顺利损失承担补偿使命；若估值缺点使命方照旧积极谐和，况且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值缺点使命方应付更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保估值缺点已得 到更正。   （2）估值缺点的使命方春联系当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责， 况且仅对估值缺点的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缺点而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺点使命方仍应付估值缺点负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值缺点责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿额加上照旧得到的欠妥 得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值缺点使命方。   （4）估值缺点休养接纳尽量复原至假定未发生估值缺点的正确情形的样式。   估值缺点被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值缺点发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缺点发生 的原因确定估值缺点的使命方； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新   （2）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺点变成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺点的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺点的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现缺点时，基金束缚东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施注重损失进一步扩大；   （2）缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金束缚东说念主应当公告，并报中国证监会备案；   （3）基金束缚东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统确立而产生的净值计较尾 差，以基金束缚东说念主计较结果为准；   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 格且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金束缚东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金束缚东说念主负责计较，基金 托管东说念主负责进行复核。基金束缚东说念主应于每个管事日往复扫尾后计较当日的基金资 产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 计较结果复核阐明后发送给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主对基金净值按轨则赐与公 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 布。   九、特殊情况的处理 差不动作基金资产估值缺点处理。 关国度司帐政策变更、商场执法变更等或由于其他不可抗力原因，基金束缚东说念主和 基金托管东说念主天然照旧选定必要、安妥、合理的措施进行查验，然则未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值缺点，基金束缚东说念主和基金托管东说念主罢职补偿使命。 但基金束缚东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施舍弃或裁汰由此变成的影 响。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新            第十二部分    基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若基金合同奏效动怒 3 个月可不进行收 益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派样式是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后弗成低于 面值； 不同。并吞类别内每一基金份额享有同等分派权；      在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无骨子不 利影响的前提下，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致可在按照监管部门要求履行 安妥标准后对基金收益分派原则进行休养，不需召开基金份额持有东说念主大会。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派样式等内容。      五、收益分派决策果然定、公告与实施 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金            招募说明书更新   本基金收益分派决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法等联系事项死守联系轨则。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新             第十三部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 讼费； 易用度等；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付样式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。束缚费的计较 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金束缚东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个管事日内从基金财产中一 次性支付给基金束缚东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付 的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个管事日内或不可抗力情形舍弃之 日起 2 个管事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金束缚东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主于次月首日起 3 个管事日内从基金财产中一次 性支取，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定 节沐日、休息日扫尾之日起 2 个管事日内或不可抗力情形舍弃之日起 2 个管事日 内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金销售服务费按前一日 C 类 基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金束缚东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主于次月起 3 个管事日内从基金财产中一次性支 付给本基金登记机构，并由登记机构代为支付给 C 类基金份额销售机构。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息 日扫尾之日起 2 个管事日或不可抗力情形舍弃之日起 2 个管事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应条约 轨则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 信息败露用度等用度； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金            招募说明书更新 目。   四、用度休养   基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况等休养基金束缚 费率、基金托管费率或销售服务费率。   休养基金束缚费率、基金托管费率或调高销售服务费率，须召开基金份额持 有东说念主大会审议。   基金束缚东说念主必须依照《信息败露办法》的联系轨则于新的费率实施日前 2 日在至少一种轨则媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金束缚东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的轨则代扣代缴。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                    招募说明书更新            第十四部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 败露； 司帐核算，按照联系轨则编制基金司帐报表； 并以书面样式阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新             第十五部分   基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险束缚轨则》、基金合同过火他联系轨则。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照 法律、行政法则和中国证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、 准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予败露的基金信 息通过妥贴中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信 息败露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时期和样式查阅或者复制公开败露的信 息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金            招募说明书更新   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金产物贵寓纲要 持有东说念主大会召开的执法及具体标准，说明基金产物的性情等波及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金束缚东说念主应当在三个管事日内，更新招募说明书并登载在轨则网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基 金休止运作的 ，基金束缚东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。基金合同奏效后，基金产物贵寓纲要的信息发生要紧变更的， 基金束缚东说念主应当在三个管事日内，更新基金产物贵寓纲要，并登载在轨则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓纲要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的 ，基金束缚东说念主不再更新基金产物贵寓 纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金束缚东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在轨则报刊上；将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓纲要、 基金合同和基金托管条约登载在轨则网站上，并将基金产物贵寓纲要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。   （三）基金合同奏效公告 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   基金束缚东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载基金 合同奏效公告。   （四）基金净值信息   基金合同奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应当至 少每周在轨则网站败露一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过其轨则网站、基金销售机构网站或营业网点败露怒放日的万般基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站败露半 年度和年度终末一日的万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金束缚东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较样式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉（含 资产组合季度申诉）   基金束缚东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在轨则网站上，并将年度申诉指示性公告登载在轨则报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师 事务所审计。   基金束缚东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在轨则网站上，并将中期申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   基金束缚东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在轨则网站上，并将季度申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在基金依期申诉“影响投资 者决策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 申诉期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   本基金持续运作过程中，基金束缚东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露 基金组结伴产情况过火流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 试验控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有轨则的除外； 样式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）通晓公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场高尚传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额 持有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开通晓，并 将联系情况立即申诉中国证监会。   （九）清理申诉   基金合同休止的，基金束缚东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在轨则网站上， 并将清理申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货的信息败露   基金束缚东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书 （更新）等文献中败露股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金            招募说明书更新 风险筹算等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定 的投资政策和投资方向等。   （十二）投资资产撑持证券的信息败露   本基金投资资产撑持证券，基金束缚东说念主应在基金年报及中期申诉中败露其持 有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘 的资产撑持证券明细。基金束缚东说念主应在基金季度申诉中败露其持有的资产撑持证 券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产 比例大小排序的前 10 名资产撑持证券明细。   （十三）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务束缚   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露束缚轨制，指定专门部门及 高档束缚东说念主员负责束缚信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息 败露内容与样式准则等法律法则的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的轨则和基金合同的约定， 对基金束缚东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金依期申诉、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲要、基金清理 申诉等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东说念主进行书面或电 子阐明。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完好、实时。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其别各人媒介败露信息，然则其别各人媒介不得早于轨则媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当妥贴中 国证监会及自律执法的联系轨则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律见识书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同休止后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供公众查阅、复制。   基金依期申诉公布后，应当分别置备于基金束缚东说念主和基金托管东说念主的住所，以 供公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金相 关信息： 时； 资产价值时； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新               第十六部分      风险揭示   本基金投资过程中濒临的主要风险包括商场风险、流动性风险、信用风险、 束缚风险、政策风险、本基金私有风险、其他风险及本基金法律文献风险收益特 征表述与销售机构基金风险等第评价结果表述可能不一致的风险等。   一、商场风险   由于经济环境、产业和行业现象、公司基本面等方面的变化，可能导致基金 投资组合中的证券市值发生不可预见的变动，进而影响基金份额净值。商场风险 主要包括： 所投资于国债与上市公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 变化会引起证券价钱变动，并进一步影响证券收益果然定性；债券商场不同期限、 不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险互为消长。具体为当利率下降时，委派财产 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比之前较少的收益 率。 降的风险； 利息或者本息，或导致其股票价钱的下落，或股息、红利减少，使基金投资收益 下降，从而给基金的投资带来风险； 的风险。   二、流动性风险   流动性风险是指在投资者大额申购赎回或在投资组合持有的证券由于外部 环境影响或基本面要紧变化而导致流动性裁汰，基金束缚东说念主难以在合理的时期内 以公允价钱将其变现而引起资产的损失或往复成本的不确定性，从而可能为基金 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 带来投资损失的风险。   投资者可通过以下几个方面了解基金濒临的流动性风险及束缚方法，并根据 自身的流动性偏好与基金流动性风险的匹配情况进行投资决策。   请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节。   本基金投资标的主要往复局面为上海、深圳证券往复是以及银行间、往复所 债券商场，上述商场运作时期长、透明度较高、运作样式标准、历史流动性现象 深邃，正常情况下大略欢喜基金变现需求。当遭逢顶点商场情况时，基金束缚东说念主 将按照联系法律法则轨则及基金合同约定，实时启动流动性风险应付措施，保护 基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金在投资运作过程中的行业配置较为天真，在笼统商量宏不雅因素和行业 各项筹算情况下进行行业配置，不以投资于某单一滑业为投资方向，在行业和个 券方面未有高蚁合度的特征。   标的资产大部分为具有深邃流动性的股票和圭臬化债券，并对流动性受限的 资产投资按照基金合同约定进行严格的限定。本基金将保持资产安妥的流动性， 以应付那时商场条件下的赎回需求，并裁汰资产的流动性风险，作念好流动性束缚。   当本基金发生渊博赎回且现款类资产不及以支付赎回款项时，基金束缚东说念主应 当在充分评估基金组结伴产变现才气、投资比例变动与基金单元份额净值波动的 基础上，审慎接受、阐明赎回肯求，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体措施请参阅本招募说明书“基金份额的申购与赎回”章节“渊博赎回的情形 及处理样式”部天职容。   基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提 下，可依照法律法则及基金合同的约定，笼统运用万般流动性风险束缚用具，对 赎回肯求等进行限度休养，动作特定情形下基金束缚东说念主流动性风险束缚的辅助措 施，包括但不限于：   （1）宽限办理渊博赎回肯求，具体情形及标准请参阅本招募说明书“基金 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 份额的申购与赎回”章节“渊博赎回的情形及处理样式”部天职容。当基金束缚 东说念主实施联系措施时，投资者可能濒临赎回需求无法欢喜的风险。   （2）暂停接受赎回肯求，具体情形标准请参阅本招募说明书“基金份额的 申购与赎回”章节“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”部天职容。当基金管 理东说念主实施联系措施时，投资者可能濒临无法阐明赎回肯求的风险。   （3）降速支付赎回款项，具体情形及标准请参阅本招募说明书“基金份额 的申购与赎回”章节“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”部天职容。当基金 束缚东说念主实施联系措施时，可能出现投资者无法实时收到赎回款项的风险。   （4）收取短期赎回费，具体情形及标准请参阅本招募说明书“基金份额的 申购与赎回”章节“申购和赎回的价钱、用渡过火用途”部天职容。当基金束缚 东说念主实施联系措施时，持有期限少于7日的投资者将被收取较高的赎回用度。   （5）暂停基金估值，具体情形及标准请参阅本招募说明书“基金份额的申 购与赎回”章节“暂停估值的情形”部天职容。当基金束缚东说念主实施联系措施时， 投资者可能无法获知所持有的基金份额净值，且基金束缚东说念主还可能降速支付赎回 款项或暂停接受基金申购赎回肯求。   （6）舞动订价，具体情形及标准请参阅本招募说明书“基金份额的申购与 赎回”章节“申购和赎回的价钱、用渡过火用途”部天职容。当基金束缚东说念主实施 联系措施时，大额申购、赎回的投资者可能濒临申购赎回价钱休养以承担商场冲 击成本的风险。   （7）中国证监会认定的其他措施，具体情形、标准过火影响请参阅更新的 招募说明书或基金束缚东说念主届时发布的联系公告。   三、信用风险   基金在往复过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、拒 绝支付到期本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。   本基金在投资过程中，主要濒临以下两类信用风险：   第一类是所投资的债券自身的信用风险，包括：负约风险，主若是指债券发 行东说念主未能履行约定契约中的义务而变成经济损失的风险，即刊行东说念主弗成履行还本 付息的使命而使基金资产的预期收益与试验收益发生偏离所变成损失的风险；信 用评级休养风险，主若是指由于经济周期、行业周期、公司筹谋束缚等因素发生 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金            招募说明书更新 不利变化，以致债券刊行东说念主的财务现象恶化，偿债才气裁汰，由此变成债券信用 评级裁汰、价钱下落，变成基金资产损失的风险。   第二类信用风险是债券往复敌手的风险，主若是指在债券的往复过程中，由 于往复敌手方弗成足额按时交割，导致本基金可能无法按时收到或足额收到应得 的证券或价款而变成价款或证券的损失的风险，或者是指在回购往复的过程中， 融资方无法按时支付回购本金和利息所带来的风险。   四、束缚风险   在基金束缚运作过程中，基金束缚东说念主的学问、技能、素质及判断等主不雅因素 会影响其春联系信息、经济时局及证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，基金束缚东说念主的束缚水平、束缚技巧和束缚本事等因素可能会影响本基金的 收益水平。   五、政策风险   政策风险是指政府多样经济和非经济政策的变化给公司所束缚的基金资产 带来的风险；政策风险包括：货币政策的变动、财政政策的波动、税收政策的变 动、产业政策的变动、收支口政策的变动等政策的变动激发的商场价钱变动，对 公司所束缚的基金资产带来的风险。   六、其它风险   因犯法筹谋或者出现要紧风险等情况，可能发生基金束缚东说念主被照章取消基金 束缚阅历或照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等情况。在基金束缚东说念主职 责休止情况下，投资者濒临基金束缚东说念主变更或基金合同休止的风险。基金束缚职 责休止，波及基金束缚东说念主、临时基金束缚东说念主、新任基金束缚东说念主之间使命分散的， 联系基金束缚东说念主对各自履职行径照章承担使命。   联系当事东说念主在业务各技艺操作过程中，因里面控制存在弱势或者东说念主为因素造 成操作造作或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往复、司帐部门诓骗、 往复缺点等风险。   在基金的多样往复行径或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金            招募说明书更新 而影响往复的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自 基金束缚公司、登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机构等。   战役、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争及代理商负约等超出基金束缚 东说念主自身顺利控制才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   七、本基金私有风险   本基金接纳量化模子构建投资组合，可能存在源数据缺点、模子变动和商场 环境变化所产生的联系风险。   本基金的量化模子基于庸碌笼罩的万般型数据源，如宏不雅经济数据、行业经 济数据、证券与期货往复行情数据、上市公司财务数据等，这些数据开头于不同 的数据提供商，况且经过了不同的数据加工过程。基金束缚东说念主以加工后的数据作 为建立量化模子的数据开头，因此，源数据缺点或加工过程中出现的缺点可能影 响量化模子的输出结果。   在运用量化策略投资的过程中，量化策略的有用性在一定进程上也会影响基 金功绩表现。一方面，量化策略所死守的模子表面处于络续发展和完善过程中， 其中枢假定的变动亦可能影响模子举座后果的稳固性；另一方面，量化模子存在 对历史数据的依赖，在试验运作过程中，商场环境的变化可能导致死守量化模子 构建的投资组合收益率无法达到预期后果。   由于上述原因，可能导致量化模子优选出的组合收益率不一定持续为正或持 续高于功绩相比基准的收益率，存在一定的风险。   本基金可投资于在宇宙银行间债券商场或证券往复所往复的资产撑持证券， 本公司将本着严慎和控制风险的原则进行资产撑持证券投资，但由于资产撑持证 券具有一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等风险，可能导 致包括基金净值波动在内的各项风险。   本基金可投资股指期货等金融繁衍品。金融繁衍品是一种金交融约，其价值 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱 波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险 和法律风险等。由于繁衍品往常具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈， 有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价相当复杂，不适 当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。股指期货接纳保证金往复轨制，由于 保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投 资东说念主权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的 时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来损失。   本基金为夹杂型基金，股票资产占基金资产的比例为60%-95%，存在大类资 产配置风险，有可能因为受到经济周期、商场环境或束缚东说念主才气等因素的影响， 导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，进而影响基金收益的风险。   （1）商场风险   科创板个股蚁合来悔改一代信息本事、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新本事和战术新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 改日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在各异，举座 投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日开动涨跌幅限定在正负20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须欢喜往复满两年况且资金在50万 以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批流通 盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他联系流动性风险。   （3）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市圭臬，且不设暂停上市、复原上市和从头上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （4）蚁合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁合投资于少量个股， 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金            招募说明书更新 商场可能存在高蚁合度现象，举座存在蚁合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场招供度较高的科技创新企业，在企业筹谋及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股联系性较高，商场表现欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新本事产业援手力度及趣味进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济时局变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   此外，本基金可根据投资策略需要或商场环境变化，遴荐将部分基金资产投 资于科创板或遴荐不将基金资产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创 板。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价结果表 述可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于本基金投资范围、 投资比例、证券商场渊博轨则等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基 金的永恒风险收益特征。销售机构（包括基金束缚东说念主和基金束缚东说念主委派的其他销 售机构，以下同）依据《证券期货投资者安妥性束缚办法》等法律法则对本基金 风险等第的分散，系基于销售机构建立的基金产物风险等第评价方法作念出的评价 结果，且该等结果可能随销售机构对于基金产物风险等第分散方法及分散因素的 变化而动态休养。此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、商场变化或基金 试验运作情况等当令休养对本基金的风险等第评价结果。销售机构的基金风险等 级评价结果与基金法律文献败露的风险收益特征可能存在不同。况且，基于评价 样式的各异，不同销售机构对并吞基金产物的评价结果可能并不完全不异。因此， 本基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准，投资东说念主在购 买本基金时，需按照销售机构的要求完成自身风险承受才气与本基金风险等第之 间的安妥性匹配。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新          第十七部分      基金的休止与清理   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在轨则媒介公告。   二、基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，基金合同应当休止： 新基金托管东说念主连系的；   三、基金财产的清理 清理小组，基金束缚东说念主或临时基金束缚东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 金束缚东说念主、基金托管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同休止情形出当前，由基金财产清理小组长入罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘任妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对清理申诉 进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法律见识书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在轨则网站上，并将清理申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理已矣后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证券 账户、债券托管专户账户以过火他联系账户。基金束缚东说念主应给予必要的配合。   八、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主按照不低于法律法则轨则的最 低期限进行保存。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新           第十八部分     基金合同的内容纲要      一、基金束缚东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务   （一）基金束缚东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同安逸运用并束缚基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金束缚费以及法律法则轨则或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及联系法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度联系法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选定 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；   （9）担任或委派其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同轨则的用度；   （10）依据基金合同及联系法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   （16）在妥贴联系法律、法则的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、 赎回、调治和非往复过户等业务执法；   （17）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以赤诚信用、严慎勤勉的原则束缚和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋样式束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和基金束缚东说念主的财产彼此安逸，对所束缚的不同基金分别 束缚，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他联系轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定安妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴基金合同等法律文献的轨则，按联系轨则计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制基金季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他联系轨则，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金生意精巧，不走漏基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他 东说念主走漏，但向监管机构、司法机关、已出具守秘承诺函的审计、法律等外部专科 参谋人提供的除外； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分 配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系轨则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产束缚业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法则轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，况且 保证投资者大略按照基金合同轨则的时期和样式，随时查阅到与基金联系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额持有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金束缚东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金束缚东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成奏效， 基金束缚东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）引申奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的轨则安全守护基金 财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违背基金 合同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形， 应申诉中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场执法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （7）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以赤诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局面，配备满盈的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此安逸；对所托管的不同的基金分别确立账户，安逸核算，分账束缚， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此安逸；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管条约过火他联系轨则外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金束缚东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照基金合同及托管条约的约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理清 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 算、交割事宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、基金合同过火他联系轨则另有轨则 外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主走漏，因审计、法律等外部专 业参谋人要求必须提供的情况除外，但此种情形下应要求信息罗致方严格履行守秘 义务；   （8）复核、审查基金束缚东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱、基金依期申诉、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲要、基 金清理申诉等联系基金信息，并向基金束缚东说念主进行书面或电子阐明；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见识，说 明基金束缚东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同及托管条约的轨则进 行；如果基金束缚东说念主有未引申基金合同及托管条约轨则的行径，还应当说明基金 托管东说念主是否选定了安妥的措施；   （11）按照不低于法律法则轨则的最低期限保存基金托管业务行径的记录、 账册、报表和其他联系贵寓；   （12）从基金束缚东说念主或其委派的登记机构处罗致并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金束缚东说念主查对；   （14）依据基金束缚东说念主的指示或联系轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系轨则，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金束缚东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则、基金合同和托管条约的轨则监督基金束缚东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并文书基金束缚东说念主；   （19）因违背基金合同及托管条约导致基金财产损失机，首肯担补偿使命， 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 其补偿使命不因其退任而罢职；   （20）按轨则监督基金束缚东说念主按法律法则和基金合同轨则履行我方的义务， 基金束缚东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基 金束缚东说念主追偿；   （21）引申奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类 基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余 基金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）依照法律法则及基金合同的约定肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；   （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于： 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   （1）矜重阅读并死守基金合同、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同休止的有限 使命；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）引申奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。       二、基金份额持有东说念主大会召集、议事执法及表决的标准和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。本基金 A 类基金份额持有东说念主和 C 类基金份额持有东说念驾驭有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法则和中国证监会另有轨则的除外：   （1）休止基金合同；   （2）更换基金束缚东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作样式；   （5）休养基金束缚东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬（根据法律法则要求休养该 等报酬圭臬的除外）或提高基金销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率或调低赎回费率、销售服务费率或休养收费方 式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金束缚东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则轨则或中国证监会 许可的范围内休养联系认购、申购、赎回、调治、收益分派、非往复过户、转托 管等业务执法；   （6）加多、减少或休养基金份额类别确立及对基金份额分类方法、执法进 行休养；   （7）除休养束缚费、托管费，提高销售服务费除外，休养其他应由基金承 担的用度；   （8）于中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和基金合同轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集样式 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 理东说念主召集。 漠视书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金束缚 东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主漠视书面提议。基金束缚东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告漠视提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主漠视书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告漠视提议 的基金份额持有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阴私、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书样式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决样式； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委派说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信样式、委派的公证机关过火联 系样式和接洽东说念主、书面表决见识寄交的截止时期和收取样式。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金束缚东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金束缚东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票效劳。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的样式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法则、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金束缚东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主 持有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派说明妥贴法律法则、基金合同 和会议文书的轨则，况且持有基金份额的凭证与基金束缚东说念驾驭有的登记贵寓相 符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证表示， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他样式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面样式或基金合同约定的其他样式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个管事日内连气儿公 布联系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金束缚东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书轨则的样式收取基金份额持有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金 束缚东说念主经文书不参加收取书面表决见识的，不影响表决效劳；   （3）本东说念主顺利出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面见识或授权他东说念主代表出具 书面见识；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东说念主出具的委派东说念驾驭有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派说明符 正当律法则、基金合同和会议文书的轨则，并与基金登记机构记录相符。   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 汇集、电话、短信等其他非书面样式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，具 体授权样式在会议文书中列明。在会议召开样式上，本基金可接纳汇集、电话、 短信等其他非现场样式或者以非现场样式与现场样式结合的样式召开基金份额 持有东说念主大会，会议标准比照现场开会和通信样式开会的标准进行，基金份额持有 东说念主也不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他样式进行表决，具体样式由会议召 集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定休止基金合同、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大 会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，领先由大会驾驭东说念主按照下列第（七）条文定标准确定 和公布监票东说念主，然后由大会驾驭东说念主宣读提案，经议论后进行表决形成大会决议。 大会驾驭东说念主为基金束缚东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能驾驭 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表驾驭；如果基金束缚东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能驾驭大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该 次基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒不出席或驾驭基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽样式等事项。   （2）通信开会 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以 尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有用。除基金合同另有约定外， 调治基金运作样式、更换基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、休止基金合同、本基金与 其他基金合并以尽头决议通过方为有用。 提交妥贴会议文书中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头妥贴会议文书轨则的书面表决见识视为有用表决，表决见识恍惚不清或彼此 矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的驾驭 东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的驾驭东说念主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会驾驭东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议驾驭东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会驾驭东说念主应当速即公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果接纳 通信样式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金束缚 东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等轨则，与将来颁布的其他波及基金份额持有东说念主大会轨则的法律法则不一 致的，基金束缚东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进 行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新              三、基金合同的休止的事由与标准   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在轨则媒介公告。   （二）基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，基金合同应当休止： 新基金托管东说念主连系的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金束缚东说念主或临时基金束缚东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 金束缚东说念主、基金托管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同休止情形出当前，由基金财产清理小组长入罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   （4）制作清理申诉；   （5）聘任妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对清理申诉 进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法律见识书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念驾驭有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在轨则网站上，并将清理申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理已矣后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以过火他联系账户。基金束缚东说念主应给予必要的配合。   （八）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主按照不低于法律法则轨则的最 低期限进行保存。                     四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如 经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                招募说明书更新 员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有约束力，除非仲裁裁决 另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本合同之主见，不包括香港尽头行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。         五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   基金合同可印制成册，供投资者在基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                    招募说明书更新          第十九部分         基金托管条约的内容纲要                      一、托管条约当事东说念主   （一）基金束缚东说念主   称呼：九泰基金束缚有限公司   住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室   法定代表东说念主：卢伟忠   成立时期：2014 年 7 月 3 日   批准诞期许关及批准诞生文号：中国证监会证监许可【2014】650 号   注册老本：3 亿元   组织体式：有限使命公司   筹谋范围：基金召募、基金销售、特定客户资产束缚、资产束缚和中国证监 会许可的其他业务   存续期间：2014 年 7 月 3 日至永恒   电话：010-57383999   传真：010-57383867   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东说念主：郭明   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   批准诞期许关和诞生文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续筹谋   筹谋范围：办理东说念主民币进款、贷款；同行拆借业务；国表里结算；办理单子 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新 承兑、贴现、转贴现；万般汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理              ；保障兼业代理业务（有用期至 2018 年 08 月 27 证券资金清理业务（银证转账） 日）；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行 金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业 年金受托束缚服务、年金账户束缚服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和 赎回业务；资信走访、商榷、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务； 组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收； 外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖 股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业 务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行 业监督束缚机构批准的其他业务。（照章须经批准的样貌，经联系部门批准后方 可开展筹谋行径）          二、基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金束缚东说念主的投资行径诈骗监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有深邃流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市交 易的股票（包括中小板、创业板股票过火他中国证监会允许基金投资的股票）， 债券（包括国债、央行单子、金融债、地点政府债、短期融资券、超短期融资券、 中期单子、企业债、公司债、次级债、可调治债券（含可分离往复可转债）、可 交换债券过火他中国证监会允许基金投资的债券），资产撑持证券、债券回购、 银行进款、同行存单、货币商场用具，股指期货以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须妥贴中国证监会联系轨则）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行安妥 标准后，不错将其纳入投资范围。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 资比例进行监督：   i.按法律法则的轨则及基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：   股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个往复日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的往复保证金后，基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府 债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金束缚东说念主在履行 安妥标准后，不错休养上述投资品种的投资比例。   ii.根据法律法则的轨则及基金合同的约定，本基金投资组合死守以下投资限 制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，基金保 留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金束缚东说念主束缚且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不逾越该证券的 10%；   （5）本基金束缚东说念主束缚且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金持有一家 上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管 理东说念主束缚且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产撑持证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （8）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产撑持证券的比例，不得超 过该资产撑持证券领域的 10%；   （9）本基金束缚东说念主束缚且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于并吞原始 权益东说念主的万般资产撑持证券，不得逾越其万般资产撑持证券共计领域的 10%； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                招募说明书更新   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产撑持证 券。基金持有资产撑持证券期间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资圭臬，应 在评级申诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为   （13）本基金参与股指期货往复，需死守下列轨则： 金资产净值的 10%； 和不得逾越基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等； 有的股票总市值的 20%； 计较）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得逾越上一往复日基金资产净值的 20%；   （14）基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净 值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金束缚东说念主之 外的因素以致基金不妥贴该比例限定的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手伸开逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）法律法则及中国证监会轨则和基金合同约定的其他投资比例限定。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                  招募说明书更新   基金束缚东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合本基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合本基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起开动。   法律法则或监管部门取消或休养上述限定，如适用于本基金，基金束缚东说念主在 履行安妥标准后，本基金投资不再受联系限定或按休养后的轨则引申。   iii.法律法则允许的基金投资比例休养期限   除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项另有约定外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金束缚东说念主之外的因素以致基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金束缚东说念主应当在 10 个往复日内进行休养，但中国证 监会轨则的特殊情形除外。 辞让行径进行监督：   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资。 资限定进行监督。   基金束缚东说念主应事前将关联往复的联系材料提交基金托管东说念主，联系往复必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与败露。 与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下样式对基金束缚东说念主参与银行间债券商场往复的往复 敌手资信风险控制措施进行监督。   基金束缚东说念主向基金托管东说念主提供妥贴法律法则及行业圭臬的银行间债券商场 往复敌手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各往复敌手所适用 的往复结算样式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个管事日内回函阐明收到该名单。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 基金束缚东说念主应依期或不依期对银行间债券商场现券及回购往复敌手的名单进行 更新，名单中加多或减少银行间债券商场往复敌手时须提前书面文书基金托管 东说念主，基金托管东说念主于 2 个管事日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金束缚东说念主 收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明休养的名单开动奏效，新名单奏效前已与本 次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算。     如果基金托管东说念主发现基金束缚东说念主与不在名单内的银行间债券商场往复敌手 进行往复，应实时提醒基金束缚东说念主取销往复，经提醒后基金束缚东说念主仍引申往复并 变成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东说念主有 权申诉中国证监会。     （2）基金托管东说念主对于基金束缚东说念主参与银行间债券商场往复的往复样式的控 制     基金束缚东说念主在银行间债券商场进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名 单中约定的该往复敌手所适用的往复结算样式进行往复。如果基金托管东说念主发现基 金束缚东说念主莫得按照事前约定的往复样式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金 束缚东说念主与往复敌手从头确定往复样式，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失 的，基金托管东说念主不承担使命。     （3）基金束缚东说念主参与银行间债券商场往复的中枢往复敌手为中国工商银行、 中国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，基金束缚东说念主在文书基金托 管东说念主后，不错根据那时的商场情况休养中枢往复敌手名单。基金束缚东说念主有使命控 制往复敌手的资信风险，在与中枢往复敌手除外的往复敌手进行往复时，由于交 易敌手资信风险引起的损失先由基金束缚东说念主承担，自后有权要求联系使命东说念主进行 补偿。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核往复敌手是否在名 单内列明。     本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的 支付才气等波及到进款银行遴荐方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的损失机，先由基 金束缚东说念主负责补偿，之后有权要求联系使命东说念主进行补偿。基金束缚东说念主在文书基金 托管东说念主后，不错根据那时的商场情况对于中枢进款银行名单进行休养。基金托管 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金            招募说明书更新 东说念主的监督使命仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （1）基金投资流通受限证券，应死守《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券联系问题的文书》等联系法律法则轨则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行束缚办法》标准的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复 证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往复中的质押券等流通受限证券。   （3）基金束缚东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金束缚东说念主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险控制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金束缚东说念主还应提供基金束缚东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金束缚东说念主应至少于初度引申投资指示之前两个管事日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个管事日内，以书面或其他两边招供的样式阐明收到上述贵寓。   （4）基金投资流通受限证券前，基金束缚东说念主应向基金托管东说念主提供妥贴法律 法则要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金 划付时期等。基金束缚东说念主应保证上述信息的真确、完好，并应至少于拟引申投资 指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文书》轨则，对基金束缚东说念主是否死守法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金束缚东说念主在投资流通受限证券前就该风险的舍弃或防止措施进行补 充书面说明，并保留稽查基金束缚东说念主风险束缚部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估申诉等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却引申联系指示。 因拒却引申该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权报 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金            招募说明书更新 告中国证监会。   如基金束缚东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主首肯担连带使命。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的轨则及基金合同的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分派、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行 监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、 基金合同、基金托管条约联系轨则时，应实时以书面体式文书基金束缚东说念主限期纠 正，基金束缚东说念主收到文书后应鄙人一个管事日实时查对，并以书面体式向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金束缚东说念主改正。 基金束缚东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金束缚东说念主补偿因其违背基金合同而以致 投资者遭受的损失。   对于依据往复标准尚未成交的且基金托管东说念主在往复前大略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律法则轨则或者违背基金合同约定的，应当 拒却引申，立即文书基金束缚东说念主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹算或依据往复标准照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背基金合同约定的，应 当立即文书基金束缚东说念主，并申诉中国证监会。   基金束缚东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时期内 回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金束缚东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金束缚东说念主有要紧违游记径，应立即申诉中国证监会，同期 文书基金束缚东说念主限期纠正。   基金束缚东说念主无梗直原理，拒却、阴私基金托管东说念主根据本条约轨则诈骗监督权， 或选定拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 东说念主漠视告戒仍不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。            三、基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金束缚东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账 户等投资所需账户、复核基金束缚东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据 基金束缚东说念主指示办理清理交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行径。   基金束缚东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未引申或无故延长引申基金束缚东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本托管条约过火他联系轨则时，基金束缚东说念主应实时 以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐明并 以书面体式向基金束缚东说念主发出回函。在限期内，基金束缚东说念主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金束缚东说念主文书 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金束缚东说念主应申诉中国证监会。基金束缚东说念主有 义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金束缚东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径，应立即申诉中国证监会和银行 业监督束缚机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金束缚东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系资 料以供基金束缚东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在轨则时期内回复基金束缚 东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直原理，拒却、阴私基金束缚东说念主根据本条约轨则诈骗监督权， 或选定拖延、诓骗等技巧妨碍基金束缚东说念主进行有用监督，情节严重或经基金束缚 东说念主漠视告戒仍不改正的，基金束缚东说念主应申诉中国证监会。                     四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 走时用、刑事使命、分派基金的任何财产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账束缚，确保基金财产的完好与独 立。 理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金束缚东说念主选定措施进行催收。由此 给基金变成损失的，基金束缚东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金召募 专户。该账户由登记机构束缚。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募 金额、基金份额持有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、                    《运作办法》等联系轨则后，由基金 束缚东说念主聘任具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出 具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验 资完成，登记机构应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金 开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金束缚东说念主按轨则 办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和束缚   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金 的银行进款。该账户的开设和束缚由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于欢喜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金束缚东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   资产托管专户的束缚应妥贴《东说念主民币银行结算账户束缚办法》、                              《现款束缚暂 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新 行条例》、     《东说念主民币利率束缚轨则》、                《利率束缚暂行轨则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督束缚机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和束缚   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的样式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于欢喜开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金束缚东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）债券托管账户的开立和束缚 行间同行拆借商场的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券商场债券托管自营账户， 并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主条约，原本由基金托管东说念主守护，基金束缚东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和束缚   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事妥贴法律法则轨则和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助托管东说念主根据联系法律法则的轨则和基金合同的约定，开立联系账户。该 账户按联系执法使用并束缚。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金束缚东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验有用控制或守护的证券不承 担守护使命。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新   （八）与基金财产联系的要紧合同的守护   由基金束缚东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金束缚东说念主守护。除本条约另有轨则外，基金束缚东说念主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金束缚东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金束缚东说念主在合同签署后 5 个管事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全样式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 按不低于法律法则轨则的最低期限存放于基金束缚东说念主和基金托管东说念主各自文献保 管部门。               五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。万般基金份额的基金份 额净值是指计较日该类基金资产净值除以当日该类基金份额总份额后的数值。基 金份额净值的计较保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 谬误计入基金财产。   基金束缚东说念主应每个管事日对基金资产估值，但基金束缚东说念主根据法律法则或基 金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应妥贴基金合同过火他法律、法则的规 定。基金资产净值和基金份额净值由基金束缚东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基 金束缚东说念主应于每个管事日往复扫尾后计较当日的基金资产净值、万般基金份额的 基金份额净值并以两边招供的样式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结 果复核后以两边招供的样式发送给基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主按轨则对赐与公 布。   基金束缚东说念主根据《基金法》、               《信息败露束缚办法》计较并败露基金资产净值， 基金托管东说念主复核、审查基金束缚东说念主计较的基金资产净值。因此，本基金的司帐责 任方是基金束缚东说念主，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充 分议论后，仍无法达成一致的见识，按照基金束缚东说念主对基金净值信息的计较结果 对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金             招募说明书更新 按国度最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、股指期货、银行进款本息、应收款项、资产撑持 证券、债券回购、货币商场用具以过火它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往复所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养 最近往复市价，确定公允价钱； 定的除外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值； 除外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举 估值净价进行估值； 减去可调治债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得 往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日可调治债券收 盘价减去可调治债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 往复所商场挂牌转让的资产撑持证券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃商场上未经休养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行休养以阐明估值日的公 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值本事确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会的联系轨则确定公允价值。   （3）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上商场往复的，按债券所处的商场分别 估值。   （5）股票指数期货合约估值方法： 价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估值； 当日结算价及结算执法以《中国金融期货往复所结算细目》为准； 产进行估值，均应被以为接纳了安妥的估值方法。然则，如果基金束缚东说念主以为按 本项第 1）小项轨则的方法对基金资产进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基 金束缚东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金             招募说明书更新   （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （8）联系法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金束缚东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见识，按照 基金束缚东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值缺点给投资者变成损失的应先由基金束缚东说念主承担，基金束缚东说念主对 不应由其承担的使命，有权向罪责东说念主追偿。   当基金束缚东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明 后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的轨则对投资者或 基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，由基金束缚东说念主与基金 托管东说念主按照束缚费率和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息缺点，另一方当事东说念主在选定了必要合理的措施后 仍弗成发现该缺点，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较缺点变成投资者 或基金的损失，以及由此变成以后往复日基金资产净值、基金份额净值计较顺延 缺点而引起的投资者或基金的损失，由提供缺点信息确当事东说念主一方负责补偿。   当基金束缚东说念主计较的基金资产净值与基金托管东说念主的计较结果不一致时，联系 各方应本着勤勉尽责的立场从头计较查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金 束缚东说念主的计较结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该往复日基金资产净值 计较顺延缺点而引起的损失由基金束缚东说念主承担补偿使命，基金托管东说念主不负补偿责 任。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   （四）特殊情况的处理 谬误不动作基金资产估值缺点处理。 关国度司帐政策变更、商场执法变更等或由于其他不可抗力原因，基金束缚东说念主和 基金托管东说念主天然照旧选定必要、安妥、合理的措施进行查验，然则未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值缺点，基金束缚东说念主和基金托管东说念主罢职补偿使命。 但基金束缚东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措施舍弃或裁汰由此变成的影 响。   （五）基金账册的建立   基金束缚东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照联系各方约定的并吞记 账方法和司帐处理原则，分别独只怕确立、登录和守护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金束缚东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金束缚东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较的，以基金束缚东说念主的账 册为准。   （六）基金依期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金束缚东说念主和基金托管东说念主每月分别安逸编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个管事日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金束缚 东说念主应当在 3 个管事日内完成更新并登载在轨则网站上；除要紧变更之外，基金招 募说明书其他信息发生变更的，应当至少每年更新一次并公告，基金休止运作的， 基金束缚东说念主不再更新基金招募说明书。基金束缚东说念主在每个季度扫尾之日起 15 个 管事日内完成季度申诉编制，将季度申诉登载在轨则网站上，并将季度申诉指示 性公告登载在轨则报刊上；基金束缚东说念主在上半年扫尾之日起两个月内完成中期报 告的编制，将中期申诉登载在轨则网站上，并将中期申诉指示性公告登载在轨则 报刊上；基金束缚东说念主在每年扫尾之日起三个月内完成年度申诉的编制，将年度报 告登载在轨则网站上，并将年度申诉指示性公告登载在轨则报刊上。如果《基金 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新 合同》奏效不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。基金束缚东说念主在 5 个管事日内完成月度报表，在月度报表完成当日，对 报表加盖公章后，以加密传真样式将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在 3 个管事日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金束缚东说念主。基金束缚东说念主 在 7 个管事日内完成季度申诉，在季度申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个管事日内进行复核，并将复核结果书面文书基 金束缚东说念主。基金束缚东说念主在 30 日内完成中期申诉，在中期申诉完成当日，将联系 申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结 果书面文书基金束缚东说念主。基金束缚东说念主在 45 日内完成年度申诉，在年度申诉完成 当日，将联系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并 将复核结果书面文书基金束缚东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金束缚东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以联系各方招供的账务处理样式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金束缚东说念主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见识书，联系各方各自留存一份，或通过电子样式 复核阐明。如果基金束缚东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就联系报 抒发成一致，基金束缚东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权 就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核已矣后， 需盖印阐明、出具相应的复核阐明书或通过电子样式进行阐明，以备有权机构对 联系文献审核时指示，监管机构另有要求的，从其要求。            六、基金份额持有东说念主名册的登记与守护   基金束缚东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额持有东说念主名册，包括基金 合同奏效日、基金合同休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基 金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金束缚东说念主的指示编制和 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                 招募说明书更新 守护，保存期限不得少于法律法则轨则的最低期限，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应 按照当今联系执法分别守护基金份额持有东说念主名册。守护样式不错接纳电子或文档 的体式。   基金束缚东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：基 金合同奏效日、基金合同休止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份 额持有东说念主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同奏效日、基金合同休止日 等波及到基金要紧事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个管事日内 提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善守护基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法则轨则的最低期限。基金托管东说念主不得将所守护的基金 份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守守秘义务。   若基金束缚东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东说念主名 册，应按联系法则轨则各自承担相应的使命。                     七、争议处分样式   联系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，除经 友好协商不错处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北京。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东说念主均 有约束力，除非仲裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之主见，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行 政区和台湾地区法律）统率。          八、托管条约的变更、休止与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与休止 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金               招募说明书更新   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与基金合同的轨则有任何残害。基金托管条约的变更报中国证 监会备案后奏效。   发生以下情况，托管条约休止：   （1）基金合同休止；   （2）基金托管东说念主结果、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主罗致基金资 产；   （3）基金束缚东说念主结果、照章被取销、收歇或有其他基金束缚东说念主罗致基金管 理权；   （4）发生法律法则或基金合同轨则的休止事项。   （二）基金财产的清理 清理小组，基金束缚东说念主或临时基金束缚东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 金束缚东说念主、基金托管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事主说念主 员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同休止情形出当前，由基金财产清理小组长入罗致基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）聘任妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所对清理申诉 进行外部审计，聘任讼师事务所对清理申诉出具法律见识书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告； 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金              招募说明书更新   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额持有东说念驾驭有的基金份额比例进行分派。基金财产未按前款 （1）－（3）项轨则退回前，不分派给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理申诉经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证监会备 案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 申诉登载在轨则网站上，并将清理申诉指示性公告登载在轨则报刊上。   （四）基金财产清理已矣后，基金托管东说念主负责刊出基金财产的资金账户、证 券账户、债券托管专户账户以过火他联系账户。基金束缚东说念主应给予必要的配合。   （五）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主按照不低于法律法则轨则的 最低期限进行保存。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                     招募说明书更新          第二十部分      对基金份额持有东说念主的服务   基金束缚东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是主要的服务内 容，基金束缚东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权加多和修改联系 服务样貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金 束缚东说念主不承担联系使命。   一、基金份额持有东说念主往复记录查询服务   本基金份额持有东说念主可通过基金束缚东说念主的客户服务中心(包括电话招呼中心或 网站账户自动查询系统)和本基金束缚东说念主的销售网点查询历史往复记录。   二、 基金份额持有东说念主的对账单服务 往复对账单。 额持有东说念主也可主动向基金束缚东说念主订制对账单服务。由于投资者的电子邮箱等接洽 样式省略、缺点、未实时变更或通信故障、延误等原因无法正常收取对账单的投 资者，请实时通过本基金束缚东说念主网站，或拨打客服电话查询、查对、变更预留联 系样式。   对账单的查阅和订制可参见基金束缚东说念主网站或拨打客服热线商榷。   三、投诉受理   基金份额持有东说念主不错通过基金束缚东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工座 席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金束缚东说念主和销售机构所提供的服务进行投 诉。   四、服务接洽样式   投资者如果想了解申购与赎回的往复情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打如下电话：400-628-0606（免资料话费）。投资者如果以为我方 弗成准确融会本基金招募说明书、基金合同的具体内容，也可拨打上述电话详询。   传真：010-87940911 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                   招募说明书更新   网址： http://www.jtamc.com/   电子信箱：service@jtamc.com 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                         招募说明书更新            第二十一部分 其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、                        《运作办法》、                              《销售办法》、 《信息败露办法》等联系法律法则轨则的内容与样式进行败露，并在轨则媒介上 公告。   本基金及基金束缚东说念主的联系更新公告：           公告事项               法定败露样式      法定败露日 对于九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金基         轨则报刊和轨则 金司理变更的公告                     网站 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金招募说                              轨则网站      2023-04-14 明书更新 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值夹杂 A 份额）基金产物贵寓纲要       轨则网站      2023-04-14 （更新） 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值夹杂 C 份额）基金产物贵寓纲要       轨则网站      2023-04-14 （更新） 九泰基金束缚有限公司旗下基金 2023 年第 1 季                              轨则报刊      2023-04-21 度申诉指示性公告 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金 2023 年                              轨则网站      2023-04-21 第 1 季度申诉 九泰基金束缚有限公司对于警惕造孽分子冒用         轨则报刊和轨则 本公司口头进行监犯行径的要紧指示             网站 九泰基金束缚有限公司对于提请投资者实时更         轨则报刊和轨则 新联系信息的公告                     网站 九泰基金束缚有限公司对于上海分公司营业场         轨则报刊和轨则 所变更的公告                       网站 九泰基金束缚有限公司旗下基金 2023 年第 2 季                              轨则报刊      2023-07-21 度申诉指示性公告 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金 2023 年                              轨则网站      2023-07-21 第 2 季度申诉 对于警惕造孽分子冒用“九泰基金” 、子公司及       轨则报刊和轨则 管事主说念主员口头进行监犯行径的要紧指示            网站 九泰基金束缚有限公司旗下基金 2023 年中期报                              轨则报刊      2023-08-31 告指示性公告 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金 2023 年                              轨则网站      2023-08-31 中期申诉 九泰基金束缚有限公司对于高档束缚东说念主员变更         轨则报刊和轨则 公告                           网站 九泰基金束缚有限公司对于休止凤凰金信（海         轨则报刊和轨则   2023-09-08 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                          招募说明书更新 口）基金销售有限公司办理旗下基金联系销售          网站 业务的公告 对于九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金基          轨则报刊和轨则 金司理变更的公告                      网站 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金招募说                               轨则网站      2023-09-29 明书更新 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值夹杂 A 份额）基金产物贵寓纲要        轨则网站      2023-09-29 （更新） 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值夹杂 C 份额）基金产物贵寓纲要        轨则网站      2023-09-29 （更新） 九泰基金束缚有限公司对于高档束缚东说念主员变更          轨则报刊和轨则 的公告                           网站 九泰基金束缚有限公司旗下基金 2023 年第 3 季                               轨则报刊      2023-10-25 度申诉指示性公告 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金 2023 年                               轨则网站      2023-10-25 第 3 季度申诉 九泰基金束缚有限公司对于以通信样式召开九                               轨则报刊和轨则 泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金基金份额                    2023-11-07                               网站 持有东说念主大会的公告 九泰基金束缚有限公司对于以通信样式召开九                               轨则报刊和轨则 泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金基金份额                    2023-11-08                               网站 持有东说念主大会的第一次指示性公告 九泰基金束缚有限公司对于以通信样式召开九                               轨则报刊和轨则 泰天宝天真配置夹杂型证券投资基金基金份额                    2023-11-09                               网站 持有东说念主大会的第二次指示性公告                         轨则报刊和轨则 九泰基金束缚有限公司公告                            2023-11-11                         网站 九泰基金束缚有限公司对于下线九泰基金 APP、 轨则报刊和轨则 微敬佩务号运营及爱戴服务的公告         网站 九泰基金束缚有限公司对于九泰天奕量化价值                         轨则报刊和轨则 夹杂型证券投资基金基金份额持有东说念主大会会议                    2023-12-08                         网站 情况的公告及公文凭 九泰基金束缚有限公司对于提请投资者实时更 轨则报刊和轨则 新联系信息的公告                网站 九泰基金 2023 年 12 月 31 日基金资产净值公告 公司官网      2024-01-01 九泰基金束缚有限公司对于深圳分公司营业场          轨则报刊和轨则 所变更的公告                        网站 九泰基金束缚有限公司旗下基金 2023 年第 4 季                               轨则报刊      2024-01-22 度申诉指示性公告 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金 2023 年                               轨则网站      2024-01-22 第 4 季度申诉 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                         招募说明书更新 九泰基金束缚有限公司对于子公司九泰基金销         轨则报刊和轨则 售（北京）有限公司住所变更的公告             网站 九泰基金束缚有限公司旗下基金 2023 年年度报                              轨则报刊      2024-03-29 告指示性公告 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金 2023 年                              轨则网站      2024-03-29 年度申诉 九泰基金束缚有限公司对于高档束缚东说念主员变更         轨则报刊和轨则 的公告                          网站 九泰基金束缚有限公司旗下基金 2024 年第 1 季                              轨则报刊      2024-04-22 度申诉指示性公告 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金 2024 年                              轨则网站      2024-04-22 第 1 季度申诉 九泰基金束缚有限公司对于高档束缚东说念主员变更         轨则报刊和轨则 的公告                          网站 九泰基金束缚有限公司办公电话及传真号码变         轨则报刊和轨则 更的公告                         网站 九泰基金束缚有限公司对于法定代表东说念主变更的         轨则报刊和轨则 公告                           网站                              轨则报刊和轨则 九泰基金束缚有限公司对于住所变更的公告                    2024-06-01                              网站 九泰基金束缚有限公司对于上海分公司刊出的         轨则报刊和轨则 公告                           网站 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值夹杂 A 份额）基金产物贵寓纲要       轨则网站      2024-06-27 （更新） 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金（九泰 天奕量化价值夹杂 C 份额）基金产物贵寓纲要       轨则网站      2024-06-27 （更新） 九泰基金束缚有限公司对于提请投资者实时更         轨则报刊和轨则 新联系信息的公告                     网站 九泰基金束缚有限公司对于高档束缚东说念主员变更         轨则报刊和轨则 的公告                          网站 九泰基金束缚有限公司旗下基金 2024 年第 2 季                              轨则报刊      2024-07-19 度申诉指示性公告 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金 2024 年                              轨则网站      2024-07-19 第 2 季度申诉 九泰基金束缚有限公司对于以通信样式召开九                              轨则报刊和轨则 泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金基金份额                   2024-08-07                              网站 持有东说念主大会的公告 九泰基金束缚有限公司对于以通信样式召开九                              轨则报刊和轨则 泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金基金份额                   2024-08-08                              网站 持有东说念主大会的第一次指示性公告 九泰基金束缚有限公司对于以通信样式召开九         轨则报刊和轨则 泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金基金份额         网站 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                       招募说明书更新 持有东说念主大会的第二次指示性公告 九泰基金束缚有限公司对于办公地址变更的公       轨则报刊和轨则 告                          网站 九泰基金束缚有限公司旗下基金 2024 年中期报                            轨则报刊      2024-08-31 告指示性公告 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金 2024 年                            轨则网站      2024-08-31 中期申诉 九泰基金束缚有限公司对于九泰天奕量化价值                            轨则报刊和轨则 夹杂型证券投资基金基金份额持有东说念主大会会议                 2024-09-07                            网站 情况的公告及公文凭 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金            招募说明书更新       第二十二部分 招募说明书的存放及查阅样式   本招募说明书按联系法律法则，分别置备于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金 销售机构的住所，投资者可在办公时期免费查阅；也可在支付工本费后在合理时 间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本为准。投资者也 不错顺利登录基金束缚东说念主的网站进行查阅。   基金束缚东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 九泰天奕量化价值夹杂型证券投资基金                招募说明书更新               第二十三部分 备查文献    一、备查文献包括：    二、备查文献的存放地点和投资者查阅样式： 余备查文献存放在基金束缚东说念主处。 买复印件。                             九泰基金束缚有限公司

云开体育