招募说明书（更新） 天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）          招募说明书（更新）      基金照管东谈主：天弘基金照管有限公司      基金托管东谈主：中信银行股份有限公司      日    期：二〇二四年十二月三旬日                                    招募说明书（更新）                     进犯教唆   天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）（以下简称“本基金”）于   本基金照管东谈主保证招募说明书的内容简直、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场远景和收益作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。本基金的基金合同于 2019 年 9 月 24 日持重成效。   本基金投资于境外证券商场，基金净值会因为境外证券商场波动及汇率波动 等成分产生波动。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应崇敬阅读本招募 说明书，全面领略本基金居品的风险收益特征和居品脾性，充分计议自身的风险 承受才能，感性判断商场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出寂寥决策。投资东谈主在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的 各样风险。本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是国外投资的特殊风险， 包括国外商场风险、汇率风险、政事风险等；二是怒放式基金风险，包括流动性 风险、照管风险、大额赎回风险、繁衍品投资风险等；三是本基金非凡的风险等。   本基金主要投资于境外追踪标普 500 指数的相关基金（包括 ETF），力图实 现对标普 500 指数走势的灵验追踪。本基金历久平均风险和预期收益率高于混杂 型基金、债券型基金和货币商场基金。   基金照管东谈主在此颠倒教唆投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍律例等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照管东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之 间的匹配锤真金不怕火。   本基金同期为发起式基金，在基金召募时，基金照管东谈主运用自有资金认购本 基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金合同                             招募说明书（更新） 成效满三年之日（指当然日），若基金资产净值低于两亿元的，基金合同应当自 动休止，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。《基金合同》 成效三年后陆续存续的，一语气六十个干事日出现基金份额持有东谈主数目活气二百东谈主 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金合同应当休止，并按照基金合同的 约定程序进行清理，且无需召开基金份额持有东谈主大会，投资者将靠近基金合同可 能休止的不确定性风险。   本基金并非保本基金，基金照管东谈主并不可保证投资于本基金不会产生亏空。   投资者应当崇敬阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品良友纲领等信 息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资训诫、资产景况等判断基 金是否和自身的风险承受才能相适合，并通过基金照管东谈主或基金照管东谈主委派的具 有基金销售业务履历的其他机构购买基金。   基金照管东谈主承诺以淳厚信用、用功尽责的原则照管和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其异日发达， 基金照管东谈主宰理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发达的保证。   本基金单一投资者（基金照管东谈主、基金照管东谈主高档照管东谈主员或基金司理四肢 发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。法律 律例或监管机构另有端正的，从其端正。   本次更新招募说明书主要对本基金境外主要投资风光进行更新。                                           招募说明书（更新）                                        招募说明书（更新）                                 招募说明书（更新）                    一、引子   《天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《公开召募证券投资基金运作照管办法》                               （以下简称“《运 作办法》”     ）、《证券投资基金销售照管办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开募 集证券投资基金信息败露照管办法》                （以下简称“《信息败露办法》”）、                                《及格境内 机构投资者境外证券投资照管试行办法》                  （以下简称“《试行办法》”）、                                《对于实施 相关问题的文牍》                             （以下简称“《通 知》”）、     《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照管端正》                            （以下简称“《流动 性风险照管端正》”）和其他相关法律律例以及《天弘标普 500 发起式证券投资 基金（QDII-FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金照管东谈主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性论说或要紧遗 漏，并对其简直性、准确性、无缺性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的良友肯求召募的。本基金照管东谈主莫得委 托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权力、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 相关端正享有权力、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权力和义务， 应详确查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东谈主由基金托管 东谈主弃取、更换和取销 同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 发起式证券投资基金（QDII-FOF）托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和 补充 （QDII-FOF）招募说明书》过火更新 基金居品良友纲领》过火更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售照管办法》及颁布机关对其常常作念出的改造                                     招募说明书（更新）     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露照管办法》及颁布机关对其常常作念出的 改造 的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其常常作念出的改造     《流动性风险照管端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照管端正》及颁布机关 对其常常作念出的改造     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施 《及格境内机构投资者境外证券投资照管试行办法》及颁布机关对其常常作念出的 改造 《对于实施相关问题的文牍》 及颁布机关对其常常作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及相关法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及相关法律律例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内                               招募说明书（更新） 证券投资的境外法东谈主 金照管东谈主固有资金、基金照管东谈主高档照管东谈主员或基金司理（指基金照管东谈主职工中 照章具有基金司理履历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包 括基金司理之外公司投研东谈主员）等东谈主员的资金 金份额持有期限不少于三年的基金照管东谈主的股东、基金照管东谈主、基金照管东谈主高档 照管东谈主员或基金司理（指基金照管东谈主职工中照章具有基金司理履历者，包括但可 能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东谈主员）等东谈主 员 境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及按期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照管东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金照管有限公司委派代为办理登记业务的机构 供证券买卖建议或投资组合照管等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾 问由基金照管东谈主弃取、更换和取销                                       招募说明书（更新） 照管的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转化、非交易过户、转托管及按期定额投资等业务而 引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金照管东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面说明的 日历 产清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 怒放日 基金的怒放日为上海证券交易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资风光的 共同交易日，基金照管东谈主公告暂停申购或赎回时除外 范基金照管东谈主所照管的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金照管东谈主 和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履                                 招募说明书（更新） 端正的条件，肯求将其持有基金照管东谈主宰理的、某一基金的基金份额转化为基金 照管东谈主宰理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 上基金转化中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转化中转入申 请份额总和后的余额)跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 基金中基金 价 行进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金照管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 赎回用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额                                招募说明书（更新） 回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 回用度，且从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开采行股票、资产支柱证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 件 澳门颠倒行政区及台湾地区）                                      招募说明书（更新）                    三、基金照管东谈主   （一）基金照管东谈主概况   称号：天弘基金照管有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东谈主：黄辰立   客服电话：95046   磋商东谈主：司媛   组织模样：有限职责公司   注册老本及股权结构   天弘基金照管有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 照管委员会批准（证监基金字2004164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册老本为东谈主民币 5.143 亿元，股权结构为：             股东称号                         股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                 51% 天津相信有限职责公司                                 16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                          15.6% 芜湖高新投资有限公司                                  5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                          2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                        3.5%              总共                             100%   （二）主要东谈主员情况   黄辰立先生，董事长，硕士。先后任职于中国国际金融股份有限公司投资银 行部，巴克莱老本投资银行部及摩根大通亚洲投资银行部。2013年5月起，加入                              招募说明书（更新） 蚂蚁科技集团股份有限公司，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。   杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 策动照管部总司理、财务中心总司理、总司理助理、财务总监，现任内蒙古君正 动力化工集团股份有限公司副总司理、董事及董事会秘书。   韩歆毅先生，董事，硕士。历任中国国际金融股份有限公司投资银行部扩充 总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司总 裁、首席财务官。   周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东谈主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会秘书。   陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司详细行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰相信有限职责公司详细照管部总司理、资产照管部 总司理，上海实业城市开采集团有限公司融产联接干事股东办公室负责东谈主，现任 天津相信有限职责公司董事会秘书。   高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金照管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金照管有限公司副总司理，博时基金照管有限公司总 司理。现任本公司总司理。   孟路先生，寂寥董事，硕士。历任中国开采银行北京西四支行国际部副司理， 中国开采银行北京长安支行副总司理，中国开采银行北京前门支行行长助理，中 国开采银行北京开采区支行行长，中国民生银行轨谈交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳照管部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产妥协照管部总裁，盈科革命资产照管有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司职责公司董事长。   车浩先生，寂寥董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院老师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院阐发、副院长。   黄卓先生，寂寥董事，博士。现任北京大学国度发展研究院阐发、副院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限职责公司深圳营业部总                               招募说明书（更新） 司理，联合证券有限职责公司交易照管部总司理，厦门联合相信投资有限职责公 司上海证券部总司理，中泰相信有限职责公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心详细照管部总司理，上海实业城市开采集团有限公司深圳公司总司理 兼融产联接股东办副主任，现任天津相信有限职责公司业务总监兼资产照管总部 总司理、详细照管总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东谈主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业照管（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金照管有限公司高档居品司理，北京 新华富时资产照管有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级居品司理、券生意务部扩充总司理，现任公司居品部负责东谈主。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东谈主力资源部业务主宰、东谈主力资源部总司理 助理，现任公司东谈主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国国际金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金照管有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金照管有限公司副总司理，博时基金照管有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资照管公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金照管 有限公司机构答理部高档司理，中国东谈主寿资产照管有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、 基金司理，天弘革命资产照管有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券商场研究院想象中心过火 下属北京模范股份制究诘公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金                                    招募说明书（更新） 等，历任盛世基金拟任总司理。2011年8月加盟本公司，现任公司副总司理。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东谈主 金融处处长，太平东谈主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东谈主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东谈主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金照管有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金照管有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产照管有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，守护长、风控负责东谈主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限职责公司宜昌总部财务主宰、宜昌 营业部财务部司理、公司财务管帐总部财务主宰，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限职责公司）上海总部财务名堂主宰。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司守护长、风控负责东谈主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台期间部高档期间内行，北京想德泰科科技发展 有限公司期间研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东谈主，本科。历任普华永谈中天管帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东谈主、财务部总司理。   胡超先生，金融学硕士，11 年证券从业训诫。历任普华永谈究诘（深圳）有 限公司高档参谋人、中合中小企业融资担保股份有限公司高档业务司理、中国东谈主民 财产保障股份有限公司国外投资业务主宰。2016 年 6 月加盟本公司，历任国际 业务研究员。历任天弘恒生沪深港革命药精选 50 交易型怒放式指数证券投资基 金基金司理（2021 年 07 月至 2022 年 09 月）、天弘中证沪港深物联网主题交易 型怒放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 10 月）、天弘中 证沪港深科技龙头指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 11 月）、天弘中证沪港深线上消耗主题交易型怒放式指数证券投资基金基金经                                         招募说明书（更新） 理（2021 年 11 月至 2022 年 11 月）、天弘中证沪港深云狡计产业交易型怒放式 指数证券投资基金基金司理（2021 年 12 月至 2022 年 12 月）、天弘国证港股通 深新兴消耗品牌指数证券投资基金基金司理（2022 年 06 月至 2023 年 08 月）、 天弘恒生沪深港革命药精选 50 交易型怒放式指数证券投资基金发起式皆集基金 基金司理（2022 年 05 月至 2023 年 05 月）。现任本公司基金司理。天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）基金司理、天弘中证中好意思互联网指数型发起式 证券投资基金（QDII）基金司理、天弘越南商场股票型发起式证券投资基金(QDII) 基金司理、天弘恒生科技指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘全 球新动力汽车股票型证券投资基金（QDII-LOF）基金司理、天弘纳斯达克 100 指 数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理、天弘中证港股通高股息投资指数型 发起式证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   宋蕾女士，任职时辰：2020 年 12 月 26 日至 2022 年 03 月 18 日。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；   陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘革命资产照管有限公司董事长， 投资决策委员会委员；   聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；   姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、混杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；   王昌俊先生：本公司现款照管部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；   童建林先生：本公司守护长、风控负责东谈主，投资决策委员会列席委员；   邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。   （三）基金照管东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                               招募说明书（更新） 配收益； 他法律步履；  （四）基金照管东谈主承诺   本基金照管东谈主承诺不从事违抗《中华东谈主民共和国证券法》、                            《基金法》、                                 《运作 办法》、    《销售办法》、          《信息败露办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全里面 按捺轨制，采选灵验措施，看重行恶步履的发生。   基金照管东谈主不容性步履的承诺。   本基金照管东谈主照章不容从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其照管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事相关的交易行径；   （7）大意职责，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他步履。                            招募说明书（更新）   （1）依影相关法律律例和基金合同的端正，本着用功严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇他东谈主或任何其他 第三东谈主谋取不妥利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的生意私密、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资预备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主 从事相关的交易行径。   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过火他行径。  （五）基金照管东谈主的风险照管与里面按捺轨制   （1）全面性原则：公司风险照管必须覆盖公司通盘的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并链接于通盘业务进程和业务程序；   （2）寂寥性原则：公司根据业务需要缔造保持相对寂寥的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司缔造寂寥的风险照管部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和酬报公司风险照管景况，并进行寂寥陈说；   （3）审慎性原则：风险照管中枢是灵验留意多样风险，任何轨制的建立都 要以留意风险、审慎策动为起点；   （4）灵验性原则：风险照管轨制具有高度巨擘性，是通盘职工必须严格遵 守的行动指南；扩充风险照管轨制不得有任何例外，任何职工不得领有卓越轨制 或违抗轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司策动策略方针等里面环境和律例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其照管政策和措施进行 相应的诊疗；   （6）定量与定性相联接的原则：针对合规风险、操作风险、商场风险、信 用风险和流动性风险的不同脾性，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 按捺谋略体系，使风险按捺更具客不雅性和操作性。  公司的风险照管体绑缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险照管负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控                              招募说明书（更新） 合规部负责监察公司的风险照管措施的扩充。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面按捺、风险照管， 从而按捺公司的举座运营风险；   （2）守护长：寂寥期骗守护权力，平直对董事会负责，实时向审计与风险 按捺委员会提交相关公司表率运作和风险按捺方面的干事酬报；   （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决议和基本的投资策略；   （4）风险照管委员会：拟定公司风险照管策略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过火他量化风险照管工 具；根据公司总体风险按捺意见，制定各业务和各程序风险按捺意见和要求；落 实公司就要紧风险照管作念出的决定或决议；听取并接洽会议议题，就要紧风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险照管轨制、进程；对职责东谈主疏迢遥罚建议， 经总司理办公会接洽后扩充。   （5）内控合规部：负责公司麇集调理的合规照管干事，按照公司端正和督 察长的安排履行合规照管职责，建立和完善合规照管及合规风险信息的监控、识 别、处置、酬报体系，不竭提高公司举座合规缔结和才能。   （6）风险照管部：通过投资交易系统的风控参数设立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场应酬易 的风险识别与评估，保证各投资组合场应酬易的事中合规按捺；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和按捺；   （7）审计部：通过运用系统化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的 业务行径、里面按捺和风险照管的稳健性和灵验性，以促进公司完善治理、加多 价值和结束意见。   （8）业务部门：风险照管是每一个业务部门最首要的职责。各部门的部门 司理对本部门的风险负一齐职责，负责履行公司的风险照管程序，负责本部门的 风险照管系统的开采、扩充和崇尚，用于识别、监控和裁汰风险。   （1）风险按捺轨制   公司风险按捺的意见为严格盲从国度法律律例、行业自律端正和公司各项规                             招募说明书（更新） 章轨制，自发形成称职策动、表率运作的策动想想和策动立场；不竭提高策动管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立行之有 效的风险按捺机制和轨制，确保各项策动照管行径的健康运行与公司财产的安全 无缺；崇尚公司信誉，保持公司的精采形象。针对公司靠近的多样风险，包括政 策和商场风险，照管风险和职业谈德风险，辩认制定严格留意措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课进程轨制、麇集交易轨制、信息败露轨制、良友 保全轨制、守密轨制和寂寥的监察稽核轨制等相关轨制。   （2）内控合规照管轨制   为保障无间表率发展，公司制定合规照管轨制。公司设守护长，负责公司合 规照管干事，实施对公司策动照管合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司麇集调理的合规照管干事，按照公司端正和守护长的安排履行合规照管 职责，建立和完善合规照管及合规风险信息的监控、识别、处置、酬报体系，不 断提高公司举座合规缔结和才能。   （3）审计照管轨制   为表率里面审计干事，公司制定里面审计照管轨制。里面审计通过运用系统 化和表率化的方法，审查、评价并改善公司的业务行径、里面按捺和风险照管的 稳健性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和结束意见。   （4）里面管帐按捺轨制   建立了基金管帐的干事轨制及相应的操作按捺规程，确撑持帐业务有章可循； 按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管行相关业务的相 互核查监督机制；为了留意基金管帐在资金头寸照管上出现透支风险，制定了资 金头寸照管轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格表率基金清理交割干事， 并在授权范围内，实时准确地完成基金清理；强化管帐的事前、事中、过后监督 和侦察轨制；为了看重管帐数据的毁损、散结怨泄密，制定了完善的档案撑持和 财务叮咛轨制。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有得当的组织和授权，确保内 控合规干事是寂寥的，并得到高管东谈主员的支柱，同期置备操作手册，并按期更新；                            招募说明书（更新）  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易麇集，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和留意风险；  （3）建立、健全岗亭职责制。公司建立、健全了岗亭职责制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自干事领域中的风险隐患上报，以留意和 减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、酬报、教唆程序。公司建立了风险照管委 员会，使用适合的程序，说明和评估与公司运作相关的风险；公司建立了自下而 上的风险酬报程序，对风险隐患进行层层陈说，使各个端倪的东谈主员实时掌抓风险 景况，从而以最快速率作念出决策；  （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险照管技能。采选数目化、期间化的风险按捺技能， 建立数目化的风险照管模子，用以教唆商场趋势、行业及个股的风险，以便公司 实时采选灵验的措施，对风险进行散布、按捺和隐敝，尽可能地减少损失；  （7）提供迷漫的培训。公司制定了无缺的培训预备，为通盘职工提供迷漫 和稳健的培训，使职工明确其职责所在，按捺风险。   本公司确知建立、崇尚、撑持和完善里面按捺轨制是本公司董事会及照管层 的职责。本公司颠倒声明以上对于里面按捺的败露简直、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不竭完善里面按捺轨制。                                      招募说明书（更新）                          四、基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中信银行股份有限公司（简称“中信银行”）   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法定代表东谈主：方合英   成立时辰：1987 年 4 月 20 日   组织模样：股份有限公司   注册老本：489.35 亿元东谈主民币   存续期间：无间策动   批准缔造文号：中华东谈主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   磋商东谈主：中信银行资产托管部   磋商电话：4006800000   传真：010-85230024   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   策动范围：保障兼业代理业务；收受公众进款；披发短期、中期和历久贷款； 办理国表里结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、 承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供撑持箱服务；结 汇、售汇业务；代理怒放式基金业务；办理黄金业务；黄金收支口；开展证券投 资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投资者托管业务；经国务院银 行业监督照管机构批准的其他业务。（企业照章自主弃取策动名堂，开展策动活 动；照章须经批准的名堂，经相关部门批准后依批准的内容开展策动行径；不得 从事本市产业政策不容和限制类名堂的策动行径。）   本行成立于 1987 年，是中国改换怒放中最早成立的新兴生意银行之一，是 中国最早参与国表里金融商场融资的生意银行，并以屡创中国当代金融史上多个 第一而蜚声海表里，为中国经济开采作念出了积极孝敬。2007 年 4 月，本行结束                                    招募说明书（更新） 在上海证券交易所和香港联合交易所 A+H 股同步上市。    本行依托中信集团“金融+实业”详细天禀上风，以全面开采“四有”银行、 跨入世界一流银行竞争前线为发展愿景，坚持“淳厚守信、以义取利、稳健审慎、 守正革命、照章合规”，以客户为中心，通过实施“五个最初”银行策略，打造 有特色、互异化的中信金融服务模式，向企业客户、机构客户和同行客户提供公 司银行业务、国际业务、金融商场业务、机构业务、投资银行业务、交易银行业 务、托管业务等详细金融科罚决议；向个东谈主客户提供金钱照管业务、私东谈主银行业 务、个东谈主信贷业务、信用卡业务、待业金融业务、放洋金融业务等多元化金融产 品及服务，全场地振奋企业、机构、同行及个东谈主客户的详细金融服务需求。    放荡 2023 年末，本行在国内 153 个大中城市设有 1,451 家营业网点，在境 表里下设中信国际金融控股有限公司、信银（香港）投资有限公司、中信金融租 赁有限公司、信银答理有限职责公司、中信百信银行股份有限公司、阿尔金银行 和浙江临安中信村镇银行股份有限公司 7 家附属机构。其中，中信国际金融控股 有限公司子公司中信银行（国际）在香港、澳门、纽约、洛杉矶、新加坡和中国 内地设有 31 家营业网点和 2 家商务答理中心。信银（香港）投资有限公司在香 港和境内设有 3 家子公司。信银答理有限职责公司为本行全资答理子公司。中信 百信银行股份有限公司为本行与百度公司联合发起缔造的国内首家寂寥法东谈主直 销银行。阿尔金银行在哈萨克斯坦设有 7 家营业网点和 1 家私东谈主银行中心。    本行长远把抓金融干事政事性、东谈主民性，遥远在党和国度策略大局中找准金 融定位、履行金融职责，坚持作念国度策略的针织践行者、实体经济的有劲服务者、 金融强国的积极开采者。经过 30 余年的发展，本行已成为一家总资产规模超 9 万亿元、职工东谈主数超 6.5 万名，具有庞杂详细实力和品牌竞争力的金融集团。    二、主要东谈主员情况    刘成先生，中信银行党委副文告，行长。刘先生现同期担任亚洲金交融作协 会理事。刘先生曾在中央财政金融学院（现中央财经大学）任教，并历久供职于 国度发展和改换委员会、国务院办公厅，2018 年 4 月至 2021 年 11 月任中信银                                        招募说明书（更新） 行监事长。刘先生具有丰富的发展改换、财政金融相关干事训诫，先后就读于中 央财政金融学院金融系、中国东谈主民大学金融学院，获经济学学士、硕士和博士学 位，研究员。   谢志斌先生，中信银行副行长，摊派托管业务。谢先生现兼任中国银联股份 有限公司董事。谢先生曾任中国出口信用保障公司党委委员、总司理助理（期间 挂职任内蒙古自治区呼和浩特市委常委、副市长），中国光大集团股份公司纪委 文告、党委委员。此前，谢先生在中国出口信用保障公司历任东谈主力资源部总司理 助理、副总司理、总司理（党委组织部部长助理、副部长、部长），深圳分公司 党委文告，河北省分公司负责东谈主、党委文告、总司理。谢先生毕业于中国东谈主民大 学，获经济学博士学位，高档经济师。   杨璋琪先生，中信银行资产托管部总司理，硕士研究生学历。杨先生 2018 年 月，任中信银行长春分行副行长；2013 年 4 月至 2015 年 5 月，任中信银行机构 业务部总司理助理；1996 年 7 月至 2013 年 4 月，赴任于中信银行北京分行（原 总行营业部），历任支行行长、投资银行部总司理、贸易金融部总司理。   三、基金托管业务策动情况 照管委员会批准，取得基金托管东谈主履历。中信银行本着“淳厚信用、用功尽责” 的原则，切实履行托管东谈主职责。   放荡 2024 年第二季度末，中信银行托管 369 只公开召募证券投资基金，以 及基金公司、证券公司资产照管居品、相信居品、企业年金、股权基金、QDII 等 其他托管资产，托管总规模达到 15.44 万亿元东谈主民币。   四、基金托管东谈主的里面按捺轨制 务中得到全面严格的贯彻扩充；建立完善的规章轨制和操作规程，保证基金托管 业务无间、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，实时灵验地发 现、分析、按捺和幸免风险，确保基金财产安全，崇尚基金份额持有东谈主利益。 风险按捺和风险留意干事；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部里面风险控                             招募说明书（更新） 制，对基金托管业务的各个干事程序和业务进程进行寂寥、客不雅、公正的稽核监 察。 的端正，以按捺和留意基金托管业务风险为干线，制定了《中信银行基金托管业 务照管办法》、       《中信银行基金托管业务里面按捺照管办法》和《中信银行托管业 务内控查验实施确定》等一整套规章轨制，涵盖证券投资基金托管业务的各个环 节，保证证券投资基金托管业务正当、合规、无间、稳健发展。 等，从轨制上、东谈主员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全撑持基金财产的 物资条件，对业务运行风光实行顽固照管，在重要部门和岗亭缔造了安全守密区， 装配了摄像、灌音监控系统，保证基金信息的安全；建立严实的里面按捺防地和 业务授权照管等轨制，确保所托管的基金财产寂寥运行；营造精采的里面按捺环 境，开展多种模样的无间培训，加强职业谈德莳植。   五、基金托管东谈主对基金照管东谈主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、基金合同、托 管条约和相关法律律例及规章的端正，对基金的投资运作、基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相关信息败露、基金宣传推介材料中登载的基金功绩发达数据等进行监督和核查。   如基金托管东谈主发现基金照管东谈主违抗《基金法》、                       《运作办法》、                             《信息败露办法》、 基金合同和相关法律律例及规章的步履，将实时以书面貌貌文牍基金照管东谈主限期 纠正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照管东谈主改 正。基金托管东谈主发现基金照管东谈主有要紧违纪步履或违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主将以书面貌貌酬报中国证监会。                                                招募说明书（更新）                       五、境外基金托管东谈主   （一）境外托管东谈主基本情况   称号：好意思国花旗银行有限公司（Citibank N.A.）（简称“花旗银行”）   注册地址：701 East 60th Street North, Sioux Falls, SD57104, USA   成立时辰：1812年6月16日   组织模样：股份有限公司   存续期间：无间策动   通盘者权益（Common Shareholder’s Equity）：2,063亿好意思元   实收老本（Paid-in Capital）：1090亿好意思元   托管资产规模：24万亿好意思元   以上数据截止到2023年4季度   花旗集团是一家在纽约证交所上市的公司，是国际大型的金融服务集团，业 务范围无为的国际银行。花旗集团的前身为纽约市银行 (City Bank of New York)，成立于1812年。其业务为个东谈主、企业、政府和机构提供无为而专注的金 融居品和服务，包括零卖银行和信贷、企业和投资银行、证券经纪、贸易和证券 服务和金钱照管。花旗领有约2亿客户，业务浩荡160多个国度和地区。   花旗银行是花旗集团的全资子公司, 其策动行径由好意思国联邦储备银行（FEB） 和好意思国联邦储蓄保障公司（FDIC）监管。花旗银行经过两个世纪的发展、收购， 仍是成为好意思国以资产计第三大银行，亦然一间在全球近160多个国度及地区设有 分支机构的国际级银行。   花旗银行老本金淳朴，信用评级稳健。花旗银行领有全球无为自有专属托管 网罗，其托管资产规模在全球行业名次前线。放荡2023年4季度末，花旗银行的 证券服务领有24万亿好意思元的托管资产，是一家全球最初的托管机构。   （二）主要东谈主员情况   花旗香港成立于1902年，并从80年代中期动手提供全场地的全球托管服务。 花旗香港全球托管中心已有30多年的全球托管操作训诫，不管在东谈主力专才，托管 操作系统发展，客户服务及处理问题的熟练深度和专科进度都处于行业前线，从 而保障了高成果、高质料的服务。   花旗领有健全的公司治理轨制，里面按捺和风险照管轨制，并得到灵验地贯                                            招募说明书（更新） 彻扩充。多年来策动照管有序，未发生过财务景况恶化等要紧策动风险情形。花 旗银行具备安全撑持资产的条件以及安全、高效的清理、交割才能。在最近3年 内莫得受到过所在国度或地区监管机构的要紧处罚，无要紧事项正在接受司法部 门、监管机构立案看望。   （三）基金托管业务策动情况   花旗集团自1822年起动手策动证券托管银行业务，于今已成为老本金最淳朴， 信用评级最稳健，全球自有专属托管网罗最大，跨国界托管资产规模最初的专科 全球托管银行。亦然独一大略以全球为基础，提供全球托管、平直托管及清理服 务的证券服务提供商和最有才能为客户提供举座性科罚决议的银行。花旗集团所 大略提供的证券服务的广度和深度全球第一。   （四）信用等级 (2023年12月)    花旗集团在标普评级（高档）为 BBB+，短期为 A-2。花旗银行（高档）为 A+，短期为 A-1。                               Standard & Poor’               Moody’s                            Fitch                              s 花旗集团（高档）      A3             BBB+                A  花旗集团（短期）      P-2            A-2                F1  花旗银行（高档） Aa3                 A+                 A+  花旗银行（短期） P-1                 A-1                F1   （五）境外托管东谈主的职责 产的资金账户以及证券账户；                           招募说明书（更新） 信息；                                  招募说明书（更新）                      六、相关服务机构   （一）基金销售机构   (1)天弘基金照管有限公司直销中心   住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址:天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主:黄辰立   电话:（022）83865560   传真:（022）83865564   磋商东谈主:司媛   客服电话:95046   (2)天弘基金照管有限公司网上直销系统   客服电话:95046   投资者可登录基金照管东谈主网站查询销售机构信息。 合同等的端正，弃取其他适合要求的机构销售本基金，并在基金照管东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：天弘基金照管有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场谈 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东谈主：黄辰立   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   磋商东谈主：薄贺龙   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                              招募说明书（更新） 负责东谈主：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：朝晨、陈颖华 磋商东谈主：陈颖华 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：010-58153000 承办注册管帐师：蒋燕华、费泽旭 磋商东谈主：蒋燕华                                    招募说明书（更新）                   七、基金的召募   本基金由基金照管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》、《基金合同》过火它法律律例的相关端正召募，已赢得中国证监 会准予注册的批复（证监许可【2019】1261号）。本基金的召募期为2019年9月 本基金召募的净认购金额为13,641,827.54元东谈主民币，灵验认购款项在召募期间 产生的利息共计1,257.56元东谈主民币，两项共计13,643,085.10元东谈主民币。   按照每份基金份额1.00元东谈主民币狡计，缔造召募期间召募资金过火利息结转 的份额共计13,643,085.10份基金份额，已一齐计入基金份额持有东谈主基金账户， 归各基金份额持有东谈主通盘。                                招募说明书（更新）                  八、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金合同已于 2019 年 9 月 24 日成效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   基金合同成效三年后的对应日，若本基金基金资产净值低于两亿元，基金合 同自动休止，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。   《基金合同》成效三年后陆续存续的，一语气二十个干事日出现基金份额持有 东谈主数目活气二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金照管东谈主应当在定 期酬报中赐与败露；一语气六十个干事日出现前述情形的，基金照管东谈主应当按照基 金合同的约定程序进行清理并休止基金合同，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。                                    招募说明书（更新）               九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照管东谈主 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金照管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时辰   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为上海证券交 易所、深圳证券交易所和本基金境外主要投资风光的共同交易日，但基金照管东谈主 根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。 怒放日的具体业务办理时辰以销售机构公布时辰为准。本基金境外主要投资风光 包括纽约证券交易所等。本基金境外主要投资风光变更的，将在更新的招募说明 书中更新。怒放日的具体业务办理时辰以销售机构公布时辰为准。如本基金境外 主要投资风光遇节沐日、休市或暂停交易，基金照管东谈主将自主决定本基金是否暂 停申购与赎回。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金照管东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   本基金 A 类、C 类基金份额已于 2019 年 10 月 8 日怒放日常申购、赎回、定 期定额投资业务，D 类基金份额于 2024 年 11 月 1 日怒放日常申购、赎回、按期 定额投资业务。   基金照管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转化。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰忽视申购、赎回或转化 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的基金份额净值为基准进                               招募说明书（更新） 行狡计； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金照管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照管东谈主 必须在新规则动手实施前依照《信息败露办法》的相关端正在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构端正的程序，在怒放日的具体业务办理时辰内忽视 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求成效后，基金照管东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付 赎回款项。国度外汇照管相关端正有变更或本基金所投资商场的交易清理规则有 变更时，赎回款项支付时辰将相应诊疗；当基金投资的境外主要投资风光休市、 外汇商场休市或暂停交易时赎回款项支付日历顺延。遇证券、期货交易所或交易 商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照管东谈主 及基金托管东谈主所能按捺的成分影响业务处理进程时，赎回款项顺延至前述成分消 失日的下一个干事日划出。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。   基金照管东谈主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日四肢申购 或赎回肯求日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内（包括该日） 对该交易的灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+3 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的说明情况。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定班师，而仅代表销售机                                招募说明书（更新） 构照实接收到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的 说明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权力，不然，由此产生的投资者任 何损失由投资者自行承担。若申购不班师或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   （五）申购和赎回的数目限制 东谈主民币 0.1 元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额东谈主民币 0.1 元。各销 售机构对本基金最低申购金额及交易级差有端正的，以各销售机构的业务端正为 准，但仍不得低于上述端正的最低申购金额。 心单笔赎回份额不得少于 0.1 份，通过基金销售机构及网上直销系统单笔赎回份 额不得少于 0.1 份，某笔赎回导致基金份额持有东谈主在某一销售机构一齐交易账户 的份额余额少于 0.1 份的，基金照管东谈主有权强制该基金份额持有东谈主一齐赎回其在 该销售机构一齐交易账户持有的基金份额。如因分成再投资、非交易过户、转托 管、大批赎回、基金转化等原因导致的账户余额少于 0.1 份之情况，不受此限， 但再次赎回时基金照管东谈主有权强制该基金份额持有东谈主一次性一齐赎回。各销售机 构有不同端正的，投资者在该销售机构办理赎回业务时，需同期遵命销售机构的 相关业务端正。 更新的招募说明书或相关公告。但本基金单一投资者（基金照管东谈主、基金照管东谈主 高档照管东谈主员或基金司理四肢发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或 跳跃基金份额总和的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达 到或跳跃 50%的除外)。法律律例或监管机构另有端正的，从其端正。 基金照管东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金照管东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可采选上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金照管东谈主相关公告。 份额的数目限制。基金照管东谈主必须在诊疗前依照《信息败露办法》的相关端正在                                        招募说明书（更新） 端正媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类、C 类和 D 类基金份额。投资东谈主在申购 A 类基金份 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额和 D 类基金份额不支付申购用度，而是从 该类别基金资产入彀提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，申购用度按每 笔申购肯求单独狡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：            东谈主民币申购金额（M）          申购费率            M＜500 万元            1.00%            M≥500 万元            1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场膨大、销售、登记等各项用度。   赎回费率随投资东谈垄断有基金份额期限的加多而递减，具体赎回费率结构如 下表所示：                持有期限（T）         赎回费率      A 类赎回费率   T     C 类赎回费率   T     D 类赎回费率   T  本基金相无间持有 A 类基金份额少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费，将全额 计入基金资产；相无间持有 A 类基金份额不少于 7 天的投资东谈主收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 25%计入基金资产，未计入基金财产的部分用于支付登                                招募说明书（更新） 记费和其他必要的手续费。   本基金相无间持有 C 类和 D 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费， 将全额计入基金资产。   本基金相无间持有 D 类基金份额不少于 7 天但少于 30 天的投资者收取的赎 回费不计入基金财产。赎回费中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他 必要的手续费。 率和收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》 的相关端正在指定媒介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命相关法律律例以及 监管部门、自律规则的端正。 场情况制定基金促销预备，针对投资东谈主按期或不按期地开展基金促销行径。在基 金促销行径期间，在对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的情况下，按相关 监管部门要求履行必要手续后，基金照管东谈主不错稳健调低基金申购费率和基金赎 回费率。 计价的基金份额以及接受其他销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基 金份额申购、赎回的原则、用度等届时由基金照管东谈主确定并提前公告。  （七）申购份额与赎回金额的狡计   （1）A 类基金份额的申购   基金申购遴荐“金额申购、份额说明”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用齐备用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）                                         招募说明书（更新）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用齐备用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.00%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.00%)＝99,009.90元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10元   申购份额 =99,009.90/1.0160= 97,450.69份   上述狡计结果均保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额和 D 类基金份额的申购   基金申购遴荐“金额申购、份额说明”的方式。   申购份额＝申购金额/T 日 C 类或 D 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类/D 类基金份额，假定申 购当日 C 类/D 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000.00/1.0400＝9,615.38 份   上述狡计结果均保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金遴荐“份额赎回”方式，赎回金额为按践诺说明的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.50%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的 净赎回金额为：                                        招募说明书（更新）   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.50%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，适用 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.50%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （3）D 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 D 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，持有期限为 10 天，适用 赎回费率为 1.00%，假定赎回当日的 D 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.00%=106.79 元   净赎回金额=10,679.00-106.79=10,572.21 元   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。                               招募说明书（更新）   T 日各样基金份额净值=T 日闭市后的各样基金资产净值/T 日各样基金份额 的余额数目   本基金各样别基金份额净值的狡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内狡计，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经履行稳健程序，不错稳健蔓延计 算或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行说明同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为崇尚基金份额持有东谈主利益，基金照管东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并在确 认完成后赐与还原，具体保留位数以届时公告为准。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 基金照管东谈主无法狡计当日基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 申购可能会影响或毁伤其他基金份额持有东谈主利益时。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平常运行。 资者单日或单笔申购金额上限的（基金照管东谈主可根据外管局的审批及商场情况进 行诊疗）。                                招募说明书（更新） 格且遴荐估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 理东谈主、基金照管东谈主高档照管东谈主员或基金司理四肢发起资金提供方除外）持有基金 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相隐敝 50%麇集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、11 项暂停申购情形之一且基金照管东谈主决 定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金照管东谈主应当根据相关端正在指定媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金照管东谈主应实时还原申购业 务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金照管东谈主无法狡计当日基金资产净值。 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 格且遴荐估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平常运行。                             招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金照管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照管东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金照管东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先弃取将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金照管东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 转化中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转化中转入肯求份额 总和后的余额）跳跃前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金照管东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照管东谈主觉得有才能支付投资东谈主的一齐赎回肯求时， 按平常赎回程序扩充。   （2）部分宽限赎回：当基金照管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有贫穷或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的，将自 动转入下一个怒放日陆续赎回，直到一齐赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金额，以 此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确弃取，投资东谈主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现大批赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回肯求跳跃上一开                                 招募说明书（更新） 放日基金总份额 10%的情形下，基金照管东谈主觉得支付该基金份额持有东谈主的一齐赎 回肯求有贫穷或者因支付该基金份额持有东谈主的一齐赎回肯求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照管东谈主不错对该单个基金份额持有 东谈主超出 10%的赎回肯求实施宽限办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回申 请时不错弃取宽限赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。宽限的赎回 肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的 基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。而对该单个 基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述 （1）、（2）方式处理，具体见相关公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生大批赎回，如基金照管 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个干事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金照管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额持有东谈主，说明相关处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 指定媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基 金份额的基金份额净值。 怒放申购或赎回时，基金照管东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行怒放申购 或赎回公告，并公告最近 1 个怒放日各样基金份额的的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停收尾，基金再行怒放申购或赎回时，基金照管东谈主应提前 2 日 在指定媒介上一语气刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公告最近 1 个怒放日各 类基金份额的基金份额净值。                              招募说明书（更新）   （十二）基金转化   基金照管东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金照管东谈主宰理的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费， 相关规则由基金照管东谈主届时根据相关法律律例及基金合同的端正制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与相关机构。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、适正当律律例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关良友，对于适合条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。   （十五）按期定额投资预备   基金照管东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资预备，具体规则由基金照管东谈主另 行端正。投资东谈主在办理按期定额投资预备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照管东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的按期定 额投资预备最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照管东谈主可受理基金份额持有东谈主通                            招募说明书（更新） 过中国证监会认同的交易风光或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金照管东谈主拟受理基金份额转让业务的，基金份 额持有东谈主应根据基金照管东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   （十八）基金份额质押   如相关法律律例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务规则。                                招募说明书（更新）                  十、基金的投资   （一）投资意见   在严格按捺组合风险的基础上，主要投资于追踪标普 500 指数的基金（含 ETF），力图结束对标普 500 指数走势的灵验追踪。   （二）投资范围   本基金可投资境内境外商场：   针对境外商场，本基金可投资于下列金融居品或器用：在已与中国证监会签 署双边监管妥协怜惜备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公开召募证 券投资基金（以下简称“公募基金”，包含交易型怒放式基金 ETF）；普通股、优 先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、 可转化债券、住房按揭支柱证券、资产支柱证券等及经中国证监会认同的国际金 融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意票 据、回购条约、短期政府债券等货币商场器用；金融繁衍居品（远期合约、互换 及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品）、 结构性投资居品(与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结 构性居品)以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   针对境内商场，本基金的投资范围包括境内具有精采流动性的金融器用，包 括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支柱证券、债券回购、 银行进款、同行存单、现款以及法律律例或中国证监会许可的其他金融器用。   本基金的投资组合比例为：投资于基金的比例不低于基金资产的 80%。本基 金投资于标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；持有现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   就基金合同而言，标普 500 指数基金是指全球范围内追踪标普 500 指数的公 募基金（包含 ETF）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东谈主在履行稳健 程序后，不错将其纳入投资范围。   （三）投资策略                                   招募说明书（更新）   本基金将根据宏不雅分析进行资产配置，并通过全球范围内精选基金构建组合， 以达到预期的风险收益水平。   本基金通过定量与定性相联接的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，评 估商场的系统性风险和各样资产的预期收益与风险，据此合理制定和诊疗各样资 产的比例，在保持总体风险水平相对踏实的基础上，力图投资组合的踏实升值。 此外，本基金将无间地进行按期与不按期的资产配置风险监控，当令地作念出相应 的诊疗。   本基金将主要以风险为主要考量，通过以下进程筛选 ETF。   （1）ETF 流动性筛选   ETF 的流动性是最进犯的筛选准则之一，本基金将检会以下方面对 ETF 进 行筛选： 察日均成交量及换手率等谋略； 的资产的波动率则决定了折溢价水平的合理区间。   本基金亦会根据不同资金规模假定对标的 ETF 进行商场冲击锤真金不怕火，把抓 ETF 买卖的显性成本和隐性成本。   （2）积极风险最小化   投资 ETF 的意见一般以获取该 ETF 所追踪资产的收益，因此，ETF 净值与 其标的资产价钱之间的互异愈小愈好，即追求积极风险最小化。本基金主要检会 ETF 的追踪舛错及追踪偏离度来侦察其积极风险。   （3）总用度率按捺   本基金还将比拟并尽量弃取总用度率（Total Expense Ratio）较具竞争力的 ETF 品种，包括其购买及持有成本，举例照管费、托管费及前端收费等。   （4）敌手方风险按捺   对于合成 ETF，本基金不仅将要点评估单个刊行东谈主的走嘴风险，并引鉴国际                              招募说明书（更新） 评级等其他第三方评估酬报，还将通过散布投资的方式裁汰麇集化的敌手方风险。   非上市基金的投资主要有两类目的：一是在 ETF 投资品种缺失或流动性不 足的情况下，投资于追踪标普 500 指数的指数基金；二是意在盘曲获取照管功绩 优良的主动型公募基金的逾额收益。   本基金的个股投资仅在确定性较高的情况下进行增强性投资，通过投资具有 投资价值的股票来获取行业的举座平均发达。   本基金的固定收益居品投资将详细计议收益、风险和流动性等谋略，在深入 分析宏不雅经济发展、货币政策以及商场结构的基础上，天真运用积极和无聊的固 定收益投资策略。   无聊固定收益投资策略的意见是在振奋现款照管需要的基础上为基金资产 提供踏实的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行无聊债券投资。积极固定 收益投资策略的意见是利用商场订价的蓦然无成果来赢得低风险以致是无风险 的逾额收益；本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也 将从债券商场的结构变化中寻求积极投资的契机。   当前国内资产支柱证券商场以信贷资产证券化居品为主，仍处于革命试点阶 段。居品投资要道在于对基础资产质料及异日现款流的分析，本基金将在国内资 产证券化居品具体政策框架下，遴荐基本面分析和数目化模子相联接，对个券进 行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格按捺资产支柱证券的总体投资 规模并进行散布投资，以裁汰流动性风险。   本基金在金融繁衍品的投资中主要遵命避险和灵验照管两项策略和原则：   （1）避险。主要用于商场风险大幅累计时的避险操作，减小基金投资组合 因商场下降而遇到的商场风险；   （2）灵验照管。利用金融繁衍品流动性好，交易成本低等脾性，通过金融 繁衍品对投资组合的仓位进行实时诊疗，提高投资组合的运作成果。                                    招募说明书（更新）   此外，在适合相关法律律例端正况兼灵验按捺风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以加多收益，保障投资东谈主的利益。   异日，跟着全球证券商场投资器用的丰富，本基金可相应诊疗和更新相关投 资策略，并实时进行公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于基金的资产比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于 标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；标普 500 指数基金 是指全球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （4）本基金的境外投资应遵命以下限制： 伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。   ①其他基金中基金；   ②皆集基金（A Feeder Fund）；   ③投资于前述两项基金的伞型基金子基金。 应当是中资生意银行在境外缔造的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会 认同的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的进款不错不受上 述限制。 跳跃基金资产净值的 10%。 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区商场的证券资产不得跳跃基金资产净值的 3%。                             招募说明书（更新） 金照管东谈主宰理的一齐基金不得持有统一机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量。统一机构境表里上市的总股本应当合并狡计，同期应当一并狡计全球存托凭 证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定相持有的股本权证期骗转化。 性资产是指法律或基金合同端正的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资 产。 基金总份额的 20％。 值的 10%。   ①通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级。   ②应当采选市值计价轨制进行诊疗以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102％。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息 和分成。一朝借方走嘴，本基金根据条约和相关法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有端正外，担保物不错是以下金融器用或品种：   a) 现款；   b) 进款证明；   c) 生意单据；   d) 政府债券；   e) 中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外      金融机构（四肢交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   ⑤ 本基金有权在职何时候休止证券假贷交易并在平常商场旧例的合理期限 内要求奉赵任一或通盘已借出的证券。   ⑥基金照管东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。                              招募说明书（更新）   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验照管，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格盲从下列端正：   ①本基金的金融繁衍品一齐敞口不得高于该基金资产净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当适合以下要求：   a) 通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监    会认同的信用评级机构评级；   b) 交易敌手方应当至少每个干事日对交易进行估值，况兼本基金可在职何    时候以公允价值休止交易；   c) 任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳跃基金资产净值的 20%。   ④基金照管东谈主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个干事日内向中国证监会提 交包括繁衍品头寸及风险分析年度酬报。   ⑤本基金不得平直投资与什物商品相关的繁衍品。 当盲从下列端正：   ①通盘参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行诊疗以确保现款 不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方走嘴，本基金根据条约和相关法律有 权保留或处置卖出收益以振奋索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行诊疗以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方走嘴，本基金根据条约和相关法 律有权保留或处置已购入证券以振奋索赔需要。   ⑤基金照管东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应职责。                                招募说明书（更新） 市值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总资产的 50％。本项比 例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   （5）本基金的境内投资应遵命以下限制： 市的合并狡计）不跳跃基金资产净值的 10％； 境内和境外同期上市的合并狡计），不跳跃该证券的 10％，完全按影相关指数的 组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制； 金资产净值的 10％； 产支柱证券规模的 10％； 券，不得跳跃其各样资产支柱证券总共规模的 10％； 金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评级 酬报发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 资产净值的 40%；干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 的 15%；针对境内投资，因证券商场波动、基金规模变动等基金照管东谈主之外的因 素致使基金不适合该比例限制的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；                               招募说明书（更新） 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金照管东谈主之外 的成分致使基金投资比例不适合上述第 4 项第（3）-（8）点端正投资比例的，基 金照管东谈主应当在 30 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金照管东谈主之外 的成分致使基金投资不适合上述第 1、3、5（除第（7）、                            （9）、                               （10）点外）项规 定投资比例的，基金照管东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正 的特殊情形除外。   基金照管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 动手。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金照管东谈主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受相关限制或适用更新后的法律律例或监管 端正。  （1）为崇尚基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境外投资或 者行径： 金的比例不得跳跃基金资产净值的 10%； 端正的除外；                               招募说明书（更新）  （2）为崇尚基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或 者行径：  （3）基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、 践诺按捺东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资意见和投资策略，遵命 基金份额持有东谈主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场自制合理价钱扩充。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金照管东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的寂寥董事通过。基金照管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳健程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的端正扩充。                                 招募说明书（更新）   （五）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：95%*标普 500 指数收益率（使用估值汇率折算）+5%* 东谈主民币活期进款利率（税后）   标普 500 指数创建于 1957 年，是好意思国第一个市值加权股票商场指数，包含 了 500 家在好意思国经济体里举足轻重的上市公司，大要覆盖可投资市值的 80%。标 普 500 指数一直以来被觉得是代表好意思股大盘的最佳谋略。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场普遍接受的功绩 比拟基准推出，基金照管东谈主不错根据具体情况，依据崇尚基金份额持有东谈主正当权 益的原则，可变更功绩比拟基准。若功绩比拟基准变更对基金投资和基金份额持 有东谈主无践诺性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），无需召开基金 份额持有东谈主大会，基金照管东谈主可在取得基金托管东谈主同意后变更功绩比拟基准，履 行稳健程序后并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金主要投资于境外追踪标普 500 指数的相关基金（包括 ETF），力图实 现对标普 500 指数走势的灵验追踪。本基金历久平均风险和预期收益率高于混杂 型基金、债券型基金和货币商场基金。   本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波 动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险等境外证券商场投资所靠近 的颠倒投资风险。   （七）基金照管东谈主代表基金期骗相关权力的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。                                     招募说明书（更新）                  十一、基金的投资组合   基金照管东谈主的董事会及董事保证所载良友不存在作假纪录、误导性论说或 要紧遗漏，并对其内容的简直性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中信银行股份有限公司根据本基金合同端正复核了本酬报中的 财务谋略、净值发达和投资组合酬报等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误 导性论说或者要紧遗漏。   本投资组合酬报所载数据放荡 2024 年 06 月 30 日，本酬报中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度酬报。  序号 名堂           金额(东谈主民币元)           占基金总资产的比例（%）     其中：普通股       -                  -         存托凭证     -                  -         优先股      -                  -         房地产相信凭证  -                  -     其中：债券        -                  -         资产支柱证券   -                  -     其中：远期        -                  -         期货       -                  -         期权       -                  -         权证       -                  -     其中：买断式回购的买入返                  -                  -     售金融资产    本基金本酬报期末未持有股票及存托凭证。    本基金本酬报期末未持有股票及存托凭证。                                              招募说明书（更新） 投资明细    本基金本酬报期末未持有股票及存托凭证。    本基金本酬报期末未持有债券。    本基金本酬报期末未持有债券。 资明细    本基金本酬报期末未持有资产支柱证券。 明细  序     繁衍品类别       繁衍品称号          公允价值(东谈主民币元) 占基金资产净值比例(%)  号                 S&P500 EMINI F                 UT Sep24     注：金融繁衍品投资项下的股指期货投资净额为 0。在当日无欠债结算轨制 下，结算准备金已包括所持股指期货合约产生的持仓损益，则繁衍金融资产项下 的股指期货投资与相关的期货暂收款（结算所得的持仓损益）之间按抵销后的净 额为 0。本酬报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细为：S&P500 EMINI FUT Sep24 买入持仓量 24 手，合约市值东谈主民币 47,220,751.44 元，公允价值变动东谈主 民币 156,237.14 元。                                                   占基金资产              基 金 类                       公允价值(东谈主民币 序号   基金称号          运作方式        照管东谈主                净值比例              型                           元)                                                   (%)      SPDR S&P 5                SSgA Funds      st                        t Inc      iShares Co                BlackRock       ETF                      ors      Vanguard S                Vanguard G      &P 500 ETF                roup Inc      Vanguard S                Vanguard G      TS ETF                    nd Ltd                                          招募说明书（更新）     S&P 500 Sw            ment SA     ap UCITS E     TF     SPDR Portf            SSgA Funds                           Invesco In     Invesco S&                           vestment M                           anagement     S ETF                           Ltd 查，未发目下酬报编制日前一年内受到公开责难、处罚。 同端正之备选股票库的情况。  序号     称号                      金额(东谈主民币元)     本基金本酬报期末未持有处于转股期的可转化债券。     本基金本酬报期末未持有股票。     由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                                                      招募说明书（更新）                              十二、基金的功绩      基金照管东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎用功的原则照管和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。      本基金合同成效日 2019 年 09 月 24 日，基金功绩数据放荡 2024 年 06 月 30 日。           基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                         天弘标普 500 发起（QDII-FOF）A                                            功绩比拟                         份额净值 功绩比拟               份额净值                         基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                  ①-③      ②-④               增长率①                         率模范差                         准差②       率③                                             ④               -10.22%    1.24%   -11.31%   1.43%   1.09%    -0.19% 自基金合同 成效日起至         74.46%     1.12%   79.45%    1.30%   -4.99%   -0.18%      今                                                     招募说明书（更新）                         天弘标普 500 发起（QDII-FOF）C                                           功绩比拟                         份额净值 功绩比拟               份额净值                        基准收益    阶段                   增长率标 基准收益                 ①-③      ②-④               增长率①                        率模范差                         准差②      率③                                            ④               -10.45%   1.24%   -11.31%   1.43%   0.86%    -0.19% 自基金合同 成效日起至         72.17%    1.12%   79.45%    1.30%   -7.28%   -0.18%     今                            招募说明书（更新）                十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管东谈主、基金托管 东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财 产账户相寂寥。   （四）基金财产的撑持和责罚   本基金财产寂寥于基金照管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东谈主、境外托管东谈主撑持。基金照管东谈主、基金托管东谈主、境外托管 东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债 权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律律例和《基金 合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章散伙、被照章取销或者被照章 宣告歇业等原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金照管东谈主宰理运作 基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照管东谈主宰 理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己 承担的债务，不得对基金财产强制扩充。   在适合基金合同和《托管条约》相关资产撑持的要求下，对境外托管东谈主的破 产而产生的损失，基金托管东谈主应采选措施进行追偿，基金照管东谈主配合基金托管东谈主 进行追偿。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则弃取、委 任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律律例、基金合同及托管条约 的要求撑持托管资产的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失不承担 职责。   除非基金照管东谈主、基金托管东谈主过火境外托管东谈主存在过失、果决、诓骗或挑升                            招募说明书（更新） 不妥步履，基金照管东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所接收基 金财产中的证券的通盘权、正当性或简直性（包括是否以精采模样转让）过火他 着力漏洞。基金照管东谈主、基金托管东谈主不合境外托管东谈主依据当地法律律例、证券、 期货交易所规则、商场旧例的四肢或不四肢承担职责。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主过火境外托管东谈主之外机构践诺灵验按捺的证券不承担撑持职责。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金照管东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款交游及证券交易的记录、凭证等相关良友，并按端正的期限撑持，但 境外托管东谈垄断有的与境外托管东谈主账户相关的良友的撑持应按照境外托管东谈主的业 务旧例撑持。                              招募说明书（更新）                十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易风光的交易日以及国度法律律例 端正需要对外败露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、基金、权证、债券和银行进款本息、应收款项、金融衍 生品、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照管东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门相关端正。 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应遴荐最近交易日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近交易日的报价不可简直响应公允价值的，打发报价进行诊疗，确定公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中计议不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金照管东谈主不应试虑因其大批持有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支柱的估值期间确定公允价值。遴荐估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行诊疗并确定公允价值。   （四）估值方法                              招募说明书（更新）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的 市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因 素，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可转化债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值期间确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的资产支柱证券，遴荐估值期间确定公允价值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经诊疗的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行诊疗以说明估值日的 公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应遴荐估值期间确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值期间确定公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初度公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会相关端正确定公允价值。                            招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 确保基金估值的自制性。   （1）上市流畅的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价重 大变化成分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。未公布估值日的净值的， 以估值日前最新的净值进行估值。   （1）上市流畅繁衍器用按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估 值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市繁衍器用按成本价估值，如成本价不可响应公允价值，则遴荐 估值期间确定公允价值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，由基金照管东谈主负 责从其经纪商处取得，并实时示知基金托管东谈主。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   对于未上市流畅、或流畅受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不可客不雅响应公允价值的，基金照管东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。                                  招募说明书（更新） 金照管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。 布东谈主民币汇率中间价的货币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机 构公布的东谈主民币汇率中间价为准；涉过火他货币对东谈主民币的汇率，遴荐彭博信息 (Bloomberg)提供的估值日伦敦时辰 16:00 多样货币与好意思元折算率并遴荐套算的 方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理 公开外汇商场交易价钱为准。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正诊疗或其他原因导 致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相关税金诊疗日或实 际支付日进行相应的估值诊疗。   对于非代扣代缴的税收，基金照管东谈主不错聘任税收参谋人对相关投资商场的税 收情况给予意见和建议。境外托管东谈主根据基金照管东谈主的带领具体妥协基金在国外 税务的申报、缴纳及提真金不怕火税收返还等相关干事。基金照管东谈主或其聘任的税务参谋人 对最终税务的处理的简直准确负责。   如基金照管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的端正或者未能充分崇尚基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金照管东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金照管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照管东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   （五）估值程序 值是按照每个估值日基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精准到                               招募说明书（更新） 者的申购或赎回进行说明同能引起基金份额净值剧烈波动的，为崇尚基金份额持 有东谈主利益，基金照管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的 保留位数并以此进行说明，并在说明完成后赐与还原，具体保留位数以届时公告 为准。国度另有端正的，从其端正。   基金照管东谈主于每个估值日狡计上一估值日的基金资产净值及各样基金份额 净值，并按端正公告。 根据法律律例或基金合同的端正暂停估值时除外。基金照管东谈主每个估值日对上一 估值日的基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托 管东谈主复核无误后，由基金照管东谈主按约定对外公布。   （六）估值差错的处理   基金照管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪过形成估值差错，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪过 的职责东谈主应当对由于该估值差错遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错职责方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估 值差错职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值差错职责方仍是积极妥协，况兼 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错职责方打发更正的情况向相关当事东谈主进行说明，确保估值差错已得                              招募说明书（更新） 到更正。   （2）估值差错的职责方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失负责， 况兼仅对估值差错的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值差错职责方仍打发估值差错负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权力；如果赢得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是赢得的不妥 得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错诊疗遴荐尽量还原至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   估值差错被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现差错时，基金照管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施看重损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照管东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照管东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形                             招募说明书（更新） 因暂停营业时； 格且遴荐估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的说明   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金照管东谈主负责 狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金照管东谈主应于每个估值日狡计前一个估值日 的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值狡计结果复核说明后发送给基金照管东谈主，由基金照管东谈主按约定对基金净 值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 差不四肢基金资产估值差错处理。 发生制进行估值的应交税金有互异的，相关估值诊疗不四肢基金资产估值差错处 理。 协商一致的时辰点前无法说明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不四肢基 金资产估值差错处理。 进款银行品级三方机构发送的数据差错，基金照管东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采选 必要、稳健、合理的措施进行查验，但未能发现差错的，由此形成的基金资产估 值差错，基金照管东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿职责。但基金照管东谈主、基金托管东谈主应 当积极采选必要的措施摒除或缩小由此形成的影响。                                招募说明书（更新）               十五、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他 收入扣除相关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放荡收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结束收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金份额收取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，统一 类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议真实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的狡计方法，依照《业务规则》扩充。                               招募说明书（更新）                十六、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 场开户、交易、清理、登记等各项用度以及为了加速清理向券商支付的用度）； 外托管东谈主垫付资金所产生的合理用度）； 征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何 利息及用度及相关手续费、汇款费等）； 东谈主及基金资产由原基金托管东谈主转变新基金托管东谈主所引起的用度； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照管费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。照管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数                                   招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金资产净值   基金照管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金照管东谈主协商一致的方式根据基金 照管东谈主指示于次月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金照管东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金照管东谈主协商一致的方式根据基金 照管东谈主指示于次月首日起 5 个干事日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 D 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类或 D 类基金份额资产净值的   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类或 D 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类或 D 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金照管东谈主协商一致的方式根据基金 照管东谈主指示于次月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金照管东谈主， 再由基金照管东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按                              招募说明书（更新） 时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起 5 个干事日内或不可抗力情形摒除之日 起 5 个干事日内支付。   本基金按照基金照管东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约中所 端正的指数许可使用费计提方法，按前一日基金资产净值逐日计提标的指数许可 使用费。狡计方法如下：   H＝E×0.06%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日基金资产净值   指数许可使用费逐日计提，按年支付。经基金照管东谈主和基金托管东谈主查对一致 后，从基金财产中一次性支付给基金照管东谈主，由基金照管东谈主根据指数使用许可协 议所端正的方式支付给标的指数许可方。   如果指数使用许可条约约定的标的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付 方式等发生诊疗，本基金将遴荐诊疗后的方法或费率狡计标的指数许可使用费。 基金照管东谈主将在招募说明书更新或其他公告中败露本基金最新适用的方法及费 率，此项诊疗无谓召开基金份额持有东谈主大会审议。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－16 项用度，根据相关律例及相应协 议端正，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度或投资市风光在国 家或地区的税收法律、律例扩充。除因基金照管东谈主或基金托管东谈主果决、挑升步履                            招募说明书（更新） 导致基金在税收方面的损失外，基金照管东谈主和基金托管东谈主不承担职责。   基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金照管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴；对于基金份额持有东谈主必须自行 缴纳的税收，由基金份额持有东谈主自行负责，基金照管东谈主和基金托管东谈主不承担代扣 代缴或征税的义务。                                  招募说明书（更新）               十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按影相关端正编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   （二）基金的年度审计 有证券、期货相关业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务 报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                              招募说明书（更新）                十八、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、 《流动性风险照管端正》、《基金合同》过火他相关端正。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金照管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大略按照《基金合 同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息良友。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息遴荐阿拉伯数字；除颠倒说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：                             招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的规则及具体程序，说明基金居品的脾性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的一齐事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金照管东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照管东谈主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金照管东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金照管东谈主在基金财产撑持及基金 运作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。   （4）基金居品良友纲领是基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金居品良友纲领的信息发生要紧 变更的，基金照管东谈主应当在三个干事日内，更新基金居品良友纲领，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友纲领其他信息发生变更的， 基金照管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金照管东谈主不再更新基金居品 良友纲领。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友纲领、 《基金合同》和基金托管条约登载在指定网站上，并将基金居品良友纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主同期应当将《基金合同》、基金托管 条约登载在网站上。   基金照管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   基金照管东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。                             招募说明书（更新）   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东谈主应当在不晚于每个怒放日 后的 2 个干事日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露怒放日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日后一个估值日的次日，在指 定网站败露半年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金照管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   基金照管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年 度酬报登载在指定网站上，并将年度酬报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年 度酬报中的财务管帐酬报应当经过具有证券、期货相关业务履历的管帐师事务所 审计。   基金照管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将 中期酬报登载在指定网站上，并将中期酬报教唆性公告登载在指定报刊上。   基金照管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度酬报， 将季度酬报登载在指定网站上，并将季度酬报登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照管东谈主不错不编制当期季度酬报、中 期酬报或者年度酬报。   本基金若投资境外繁衍品，基金照管东谈主应在管帐年度收尾后 60 个干事日内 向证监会提交包括繁衍品头寸及风险分析年度酬报。   如酬报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照管东谈主至少应当在按期酬报“影响投资者决                              招募说明书（更新） 策的其他进犯信息”项下败露该投资者的类别、酬报期末持有份额及占比、酬报 期内持有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照管东谈主应当在基金年度酬报和中期酬报中败露基金组结伙产情况过火 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时酬报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》休止、基金清理；   （3）转化基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金份额登记机构，基 金改聘管帐师事务所；   （5）基金照管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主或境外投资参谋人的法命称号、 住所发生变更；   （7）基金照管东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金照管东谈主的践诺控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金照管东谈主的高档照管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金照管东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十；基金照管 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百 分之三十；   （11）触及基金照管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照管东谈主或其高档照管东谈主员、基金司理因基金照管业务相关步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托                                 招募说明书（更新） 管业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、 践诺按捺东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生大批赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）诊疗基金份额类别的设立；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）开通多币种申购、赎回业务；   （24）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （25）基金照管东谈主遴荐舞动订价机制进行估值；   （26）本基金出现一语气 40、50、55 个干事日基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时；   （27）基金信息败露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开知道， 并将相关情况立即酬报中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。                             招募说明书（更新）   若本基金投资境内资产支柱证券的，应在基金年度酬报及中期酬报中败露其 持有的资产支柱证券总额、资产支柱证券市值占基金净资产的比例和酬报期内所 有的资产支柱证券明细，并在基金季度酬报中败露其持有的资产支柱证券总额、 资产支柱证券市值占基金净资产的比例和酬报期末按市值占基金净资产比例大 小排序的前 10 名资产支柱证券明细。   基金照管东谈主应在基金投资非公开采行股票后两个交易日内，在中国证监会指 定媒介败露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   基金照管东谈主应当按影相关法律律例的端正，在基金合同成效公告、基金年度 酬报、中期酬报、季度酬报平辩认败露基金照管东谈主、基金照管东谈主高档照管东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金照管东谈主股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （六）信息败露事务照管   基金照管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露照管轨制，指定专门部门及 高档照管东谈主员负责照管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息 败露内容与模式准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金照管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期酬报、更新的招募说明书、基金居品良友纲领、基金 清理酬报等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照管东谈主进行书面 或电子说明。   基金照管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。 基金照管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的简直、准确、无缺、实时。   基金照管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要                             招募说明书（更新） 在其他寰球媒介败露信息，但是其他寰球媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计酬报、法律意见书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金照管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金 相关信息： 他原因暂停营业时； 格且遴荐估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后暂停基金估值的；   （九）本基金信息败露事项以法律律例端正及本章省俭定的内容为准。                             招募说明书（更新）                  十九、风险揭示   本基金投资于境外证券商场，基金净值会因为境外证券商场波动及汇率波动 等成分产生波动。本基金投资中出现的风险分为如下三类，一是国外投资的特殊 风险，包括国外商场风险、汇率风险、政事风险等；二是怒放式基金风险，包括 流动性风险、照管风险、大额赎回风险、繁衍品投资风险等；三是本基金非凡的 风险等。   （一）国外投资的特殊风险   证券商场价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济成分、国度政策、投资 东谈主风险收益偏好和商场流动进度等多样成分的变化而波动，将对本基金资产产生 潜在风险，这种风险主要包括：   商场风险是指由于商场成分如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化 或由于这些商场成分的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损 失的可能性。   由于本基金投资于国外证券商场，因而会受到不同国度或地区（对本基金而 言，主要指好意思国）非凡的政事成分、法律轨制、经济周期等基本成分的影响，导 致本基金的投资绩效靠近较大的波动性和存在潜在损失的风险。   本基金以东谈主民币召募和计价,经过换汇后投资于全球商场之外币计价的金融 器用。外币相对于东谈主民币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价 值,从而导致基金资产靠近潜在风险。此外,部分国度/地区可能对外汇实施管制, 从而带来一定的货币汇兑风险。   不同国度或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏不雅政 策发生变化，会导致商场波动进而影响基金收益，产生风险；此外，基金所投资 的国度/地区可能会常常采选某些管制措施，从而对基金收益以及基金资产带来 不利影响。   由于各个国度/地区适用不同法律律例的原因，可能基金的某些投资步履在                            招募说明书（更新） 部分国度/地区受到限制或合同不可平常扩充，或者由于税制、歇业轨制的改变 等法律上的原因，给交易者带来损失的可能性。   由于境外商场对上市公司日常策动行径的管帐处理、财务报表败露等管帐核 算模范的端正存在一定互异，可能给本基金投资带来潜在风险。   由于各个国度/地区在税务方面的法律律例存在一定互异，当投资某个国度 /地区商场时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、老本利得等收益向当 地税务机构缴征税金，该步履会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地 区的税收端正可能发生变化，或者实施具有回首力的改造，从而导致基金向该国 家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未揣度的额外税项。   本基金在投资境外证券商场时会预先了解明晰当地的税务法律律例，同期， 在境外托管东谈主的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴干事。   国度的主权评级下降或评级瞻望负面，都可能影响该国的投资风险溢价。   基金所投资债券的刊行东谈主如果不可或断绝支付到期本息，或者不可履行合约 端正的其他义务，或者其信用等级裁汰，将会导致债券价钱下降，进而形成基金 资产损失。   （二）怒放式基金风险   怒放式基金要随时打发投资者的赎回，如果基金资产不可赶快转变成现款， 或者变现为现款时使基金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生大批赎回时，如果基金资产变现才能差，可能会产生基金仓位诊疗 的贫穷，导致流动性风险，从而影响基金份额净值。   由于境外商场的交易日、交易时辰、结算规则等与国内存在一定的互异，本 基金相关申购、赎回的怒放与交易说明的安排不同于国内一般怒放式基金。本基 金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时辰。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”                               招募说明书（更新） 章节。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于全球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）， 在平常商场环境下本基金的流动性风险适中。投资交易均在照章缔造的正规商场 中进行，所投商场和资产方面的举座流动性较高。同期，本基金通过投资限制对 各样资产的投资比例、期限、评级、杠杆和麇集度进行了按捺，并严格按捺了主 动投资于流动性受限资产的比例上限，详细评估在平常商场环境下本基金的流动 性风险适中。   （3）大批赎回情形下的流动性风险照管措施   当本基金出现大批赎回情形时，本基金照管东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险照管器用对赎回肯求进行按捺诊疗，以打发 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   具体措施，详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）大批 赎回的情形及处理方式”的相关内容。   （4）实施备用的流动性风险照管器用的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金照管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险照管器用，对赎回申 请等进行按捺诊疗，四肢特定情形下基金照管东谈主流动性风险照管的援手措施，包 括但不限于：   上述具体措施详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理方式”的相关内容。   上述具体措施详见招募说明书“九、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”的相关内容。                               招募说明书（更新）   相无间持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱 且遴荐估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明 后，基金照管东谈主应当暂停基金估值，并采选减速支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回肯求的措施。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照管东谈主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作表率遵命相关法律律例以及监管 部门、自律组织的端正。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时振奋通盘投资者的赎回肯求， 投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能加多投资者投资的成本。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为成分、照管系统设立不妥形成操作 过失或公司里面失控而可能产生的损失。照管风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策扩充和投资绩效监 督查验过程中，由于决策过失而给基金资产形成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策扩充中，由于投资指示不解晰、交易操作 过失等东谈主为成分而可能导致的损失；   （3）期间风险：是指公司照管信息系统设立不妥等成分而可能形成的损失。   本基金为怒放式基金，基金规模将跟着投资东谈主对基金单元的申购赎回而不竭 变化，如若由于投资东谈主的一语气大批赎回而导致基金照管东谈主被迫以低于意见价钱抛 售证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   基金照管东谈主在偶然会使用金融模子来进行资产订价、趋势判断、风险评估等 援手其作念出投资决策。但在使用金融模子时，可能会因为模子使用不得当、模子                             招募说明书（更新） 参数的揣测差错、数据录入差错等导致模子使用失败，靠近出现差错论断的可能 性，从而引起投资损失的风险。   繁衍器用是为了灵验照管金融风险而想象的器用，一般是一种私东谈主合约，其 价值是从一些基础资产价钱、参考利率或指数中派生出来的。由于预先触及的现 金流相对较少，是以繁衍器用有杠杆作用。然则，杠杆作用是一把双刃剑。一方 面，由于交易成本止境低，杠杆作用可使繁衍器用成为一种对冲风险和投契的有 效器用；另一方面，由于预先触及的现款支付较少，因此就愈加难以评估潜在的 下降风险。   本基金投资繁衍品的目的是为了更好地结束存效追踪标普 500 指数的投资 意见，而不是投契，和会过按捺规模、狡计风险价值等技能来灵验按捺风险。   证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证 券假贷，四肢证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）走嘴，则基金可能 靠近到期无法赢得证券假贷收入以致借出证券无法奉赵的风险，从而导致基金资 产发生损失；对于正回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回已买 入证券未如约支付售出证券产生的通盘股息、利息和分成的风险；对于逆回购， 交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证券的风险。   （1）与基础资产相关的风险主要包括特定原始权益东谈主歇业风险、现款流预 测风险等与基础资产相关的风险。   （2）与资产支柱证券相关的风险主要包括资产支柱证券信用增级措施相关 风险、资产支柱证券的利率风险、资产支柱证券的流动性风险、评级风险等与资 产支柱证券相关的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 期间风险和操作风险。   本基金可投资非公开采行股票等流畅受限证券，因此，本基金可能由于持有 流畅受限证券而靠近流动性风险以及流畅受限期间证券价钱下降的风险。                                  招募说明书（更新） 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场普遍律例等作念出的概述性描述，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金照管东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴荐的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之 间的匹配锤真金不怕火。   （1）因东谈主为成分而产生的风险，如内幕交易、诓骗步履等产生的风险；   （2）由于基金照管东谈主违抗法律律例、基金合同从而给基金份额持有东谈主利益 带来损失的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开采、东谈主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）走动、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （6）其他不测导致的风险。   （三）本基金非凡的风险   本基金主要投资于境外追踪标普 500 指数的相关基金（包括 ETF），力图实 现对标普 500 指数走势的灵验追踪。标普 500 指数创建于 1957 年，是好意思国第一 个市值加权股票商场指数，包含了 500 家在好意思国经济体里举足轻重的上市公司， 大要覆盖可投资市值的 80%。标普 500 指数一直以来被觉得是代表好意思股大盘的最 好谋略，指数旨在响应好意思国商场大盘股票平均收益的同期也承担相应的商场风险。 由于本基金主要投资于指数化投资器用（包括 ETF）以及主动照管基金和公司股 票，因此，本基金将靠近被迫型和主动型投资器用的非凡风险。   （1）指数化投资器用，如境外追踪标普 500 指数的相关基金（包括 ETF）的                                  招募说明书（更新） 投资风险 数的成份股，标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司经 营景况、投资者热沈和交易轨制等多样成分的影响而波动，导致指数波动，从而 使基金收益水平发生变化，产生风险。 响，境外追踪标普 500 指数的 ETF 的商场价钱可能与该基金资产净值不同。因 此，如果投资东谈主弃取通过二级商场变现，可能随之产生价钱风险。 生损失。   （2）主动照管基金及标普 500 指数成份股等公司股票的投资风险   主动照管基金及标普 500 指数成份股等公司股票除受股票商场波动的影响 外，还存鄙人列风险： 利影响。   指基金司理对基金的主动性操作导致的风险。本基金是一只主动照管型基金， 主要精选全球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）及公司股票。在 本基金精选基金以及个股的操作过程中，基金照管东谈主可能限于学问、期间、训诫 等成分而影响其对相关信息、经济时势和证券价钱走势的判断，其精选的基金或 个股的功绩发达并不一定无间的优于其他的基金或者股票。 合同期限。   同期，若本基金一语气六十个干事日出现基金份额持有东谈主数目活气二百东谈主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金合同应当休止，并按照基金合同的约定 程序进行清理，且无需召开基金份额持有东谈主大会。   因此，基金份额持有东谈主还有可能靠近基金合同自动休止的风险。                           招募说明书（更新）  （四）声明 或本金安全。                              招募说明书（更新）         二十、基金合同的变更、休止与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照管东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 案，自成效后方可扩充，自决议成效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当休止： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金照管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组调理接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理酬报；                              招募说明书（更新）   （5）聘任管帐师事务所对清理酬报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 酬报出具法律意见书；   （6）将清理酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理酬报经具有证券、期 货相关业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理酬报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理酬报教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                               招募说明书（更新）               二十一、基金合同的内容摘录   （一）基金合同当事东谈主的权力与义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关端正，基金照管东谈主的权力包 括但不限于： 照管基金财产； 的其他用度； 违抗了《基金合同》及国度相关法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益； 赢得《基金合同》端正的用度，若委派其他机构办理登记业务的，打发委派的基 金登记机构办理基金登记的步履进行监督； 期骗因基金财产投资于被投资基金、证券所产生的权力； 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构；                             招募说明书（更新） 回、转化和非交易过户的业务规则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关端正，基金照管东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策动方式照管和运作基金财产； 证所照管的基金财产和基金照管东谈主的财产相互寂寥，对所照管的不同基金辩认管 理，辩认记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产； 法适合《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过火他相关端正，履行信息败露及报 告义务； 《基金合同》过火他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主暴露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；                              招募说明书（更新） 分拨基金收益；             《基金合同》过火他相关端正召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 良友 15 年以上； 证投资者大略按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公 开良友，并在支付合理成本的条件下得到相关良友的复印件； 现和分拨； 文牍基金托管东谈主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职； 托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金照管东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履； 效，基金照管东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                               招募说明书（更新）   (1)根据《基金法》、《运作办法》过火他相关端正，基金托管东谈主的权力包括 但不限于： 的端正安全撑持基金财产； 其他用度； 同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应陈诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； 基金办理证券、期货交易资金清理；   (2)根据《基金法》、《运作办法》过火他相关端正，基金托管东谈主的义务包括 但不限于： 的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互寂寥；对所托管的不同的基金辩认设立账户，寂寥核算，分账照管，保 证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；             《基金合同》过火他相关端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；                              招募说明书（更新） 合同》的约定，根据基金照管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；                    《基金合同》过火他相关端正另有端正 外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主暴露，向审计、法律等外部专 业参谋人提供的除外； 购、赎回价钱； 基金照管东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基 金照管东谈主有未扩充《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了 稳健的措施； 其他相关良友 15 年以上； 回款项； 会或配合基金照管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行监管机构，并文牍基金照管东谈主； 任不因其退任而撤职； 基金照管东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金照管东谈主追偿；                              招募说明书（更新） 责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己罪过、果决等原因而导致基金财产受 损的，基金托管东谈主应当承担相应职责。在决定境外托管东谈主是否存在罪过、果决等 不妥步履时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的条约适用法律及当地的法律 律例、证券商场旧例决定； 情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入行恶、违纪，应当实时向中国证监 会、外管局酬报； 时收取通盘应得收入； 投资情况，并按相关端正进行国际收支申报； 基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金交游、委派及成交记录等相关 良友，其保存的时辰应当不少于 20 年；   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关端正，基金份额持有东谈主的权 利包括但不限于：                               招募说明书（更新） 议事项期骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关端正，基金份额持有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限职责；   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：                               招募说明书（更新） 规或中国证监会要求诊疗该等酬谢或提高销售服务费除外； 持有东谈主（以基金照管东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会； 有东谈主大会的事项。   （2）在法律律例端正和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利 益无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化； 法及规则； 换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；                                招募说明书（更新） 情形。   （1）除法律律例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金照管东谈主召集。   （2）基金照管东谈主未按端正召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金照管 东谈主忽视书面提议。基金照管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金照管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金照管东谈主， 基金照管东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就统一事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照管东谈主忽视书面提议。基金照管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知忽视提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知忽视提议的基金 份额持有东谈主代表和基金照管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。并示知基金照管东谈主，基金照管东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就统一事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金照管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金照管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、烦嚣。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责弃取确定开会时辰、地点、方式和 权益登记日。                              招募说明书（更新）   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、委派的公证机关过火 磋商方式和磋商东谈主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金照管东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金照管 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文牍基金照管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金照管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票着力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权委派证明委 派代表出席，现场开会时基金照管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金照管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场 开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派证明适正当律律例、                              《基金合同》 和会议文牍的端正，况兼持有基金份额的凭证与基金照管东谈垄断有的登记良友相符；                              招募说明书（更新） 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面貌貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布相关教唆性公告； 为基金照管东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照管东谈主）和公证机关的监督下按照 会议文牍端正的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面 意见； 具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代 理东谈主出具的委派东谈垄断有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派证明适合                               招募说明书（更新） 法律律例、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律律例和监管机关允许的情况下，经会议文牍载明，本基金的基 金份额持有东谈主亦可遴荐其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会， 授权方式不错遴荐书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主 确定并在会议文牍中列明；在会议召开方式上，本基金亦可遴荐其他非现场方式 或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程序 比照现场开会和通信方式开会的程序进行。基金份额持有东谈主不错遴荐书面、网罗、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列 明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金照管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会接洽的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序   在现场开会的方式下，开始由大会垄断东谈主按照下列第 7 条端正程序确定和公 布监票东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东谈主为基金照管东谈主授权出席会议的代表，在基金照管东谈主授权代表未能垄断 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表垄断；如果基金照管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主四肢该次 基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金照管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或垄断基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名                             招募说明书（更新） （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和颠倒决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所端正 的须以颠倒决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）颠倒决议，颠倒决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转化基金运作方式、更 换基金照管东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》（基金合同另有约定的除外）、 本基金与其他基金合并以颠倒决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背左证证明，不然提交适合会议文牍中端正的说明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头适合会议文牍端正的表决意见视为灵验表决，表决意见 暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金                             招募说明书（更新） 份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金照管东谈主或基金托管东谈主召集，但是基金照管 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议动手后 晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金照管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会垄断东谈主应当马上公布再行盘货结 果。 的，不影响计票的着力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴荐 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金照管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 条件等端正，但凡平直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管                                招募说明书（更新） 规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金照管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可平直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   （三）基金收益分拨原则、扩充方式   （1）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可弃取 现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   （2）基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （3）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额和 D 类 基金份额收取销售服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，同 一类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；   （4）法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   收益分拨决议真实定、公告与实施 内在指定媒介公告。   （四）与基金财产照管、运作相关用度的提前、支付方式与比例   （1）基金照管东谈主的照管费；   （2）基金托管东谈主的托管费（含境外托管东谈主的托管费）；   （3）C 类基金份额和 D 类基金份额的销售服务费；   （4）基金的指数使用许可费；   （5）《基金合同》成效后与基金相关的信息败露用度；   （6）     《基金合同》成效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （7）基金份额持有东谈主大会用度；                               招募说明书（更新）   （8）因基金的证券、期货交易或结算而产生的用度（包括但不限于在境外 商场开户、交易、清理、登记等各项用度以及为了加速清理向券商支付的用度）；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金进行外汇兑换交易的相关用度；   （11）为应付赎回和交易清理而进行临时借款所发生的用度（基金托管东谈主及 境外托管东谈主垫付资金所产生的合理用度）；   （12）基金依影相关法律律例应当缴纳的，购买或处置证券相关的任何税收、 征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何 利息及用度及相关手续费、汇款费等）；   （13）与基金缴征税收相关的手续费、汇款费等；   （14）代表基金投票或其他与基金投资行径相关的用度；   （15）因基金运作需要或基金份额持有东谈主决定更换基金照管东谈主，更换基金托 管东谈主及基金资产由原基金托管东谈主转变新基金托管东谈主所引起的用度；   （16）按照国度相关端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金照管东谈主的照管费   本基金的照管费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。照管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金资产净值   基金照管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金照管东谈主协商一致的方式根据基金 照管东谈主指示于次月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金照管东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起   （2）基金托管东谈主的托管费（含境外托管东谈主收取的用度）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计                                   招募说明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金照管东谈主协商一致的方式根据基金 照管东谈主指示于次月首日起 5 个干事日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起   （3）从 C 类基金份额和 D 类基金份额的基金财产入彀提的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类和 D 类基金份额的销售服务费 年费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类或 D 类基金份额资产净值的   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类或 D 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类或 D 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照管东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金照管东谈主协商一致的方式根据基金 照管东谈主指示于次月首日起 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金照管东谈主， 再由基金照管东谈主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至法定节沐日收尾之日起 5 个干事日内或不可抗力情形摒除之日 起 5 个干事日内支付。   （4）标的指数许可使用费   本基金按照基金照管东谈主与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约中所 端正的指数许可使用费计提方法，按前一日基金资产净值逐日计提标的指数许可 使用费。狡计方法如下：   H＝E×0.06%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日基金资产净值                               招募说明书（更新）   指数许可使用费逐日计提，按年支付。经基金照管东谈主和基金托管东谈主查对一致 后，从基金财产中一次性支付给基金照管东谈主，由基金照管东谈主根据指数使用许可协 议所端正的方式支付给标的指数许可方。   如果指数使用许可条约约定的标的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付 方式等发生诊疗，本基金将遴荐诊疗后的方法或费率狡计标的指数许可使用费。 基金照管东谈主将在招募说明书更新或其他公告中败露本基金最新适用的方法及费 率，此项诊疗无谓召开基金份额持有东谈主大会审议。   上述“1、基金用度的种类”中第（5）－（16）项用度，根据相关律例及相 应条约端正，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   (五）基金资产的投资意见和投资限制   在严格按捺组合风险的基础上，主要投资于追踪标普 500 指数的基金（含 ETF），力图结束对标普 500 指数走势的灵验追踪。   本基金可投资境内境外商场：   针对境外商场，本基金可投资于下列金融居品或器用：在已与中国证监会签 署双边监管妥协怜惜备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公开召募证 券投资基金（以下简称“公募基金”，包含交易型怒放式基金 ETF）；普通股、优 先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、 可转化债券、住房按揭支柱证券、资产支柱证券等及经中国证监会认同的国际金 融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意票 据、回购条约、短期政府债券等货币商场器用；金融繁衍居品（远期合约、互换 及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品）、 结构性投资居品(与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结 构性居品)以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   针对境内商场，本基金的投资范围包括境内具有精采流动性的金融器用，包 括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支柱证券、债券回购、                                  招募说明书（更新） 银行进款、同行存单、现款以及法律律例或中国证监会许可的其他金融器用。   本基金的投资组合比例为：投资于基金的比例不低于基金资产的 80%。本基 金投资于标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；持有现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   就基金合同而言，标普 500 指数基金是指全球范围内追踪标普 500 指数的公 募基金（包含 ETF）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东谈主在履行稳健 程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金将根据宏不雅分析进行资产配置，并通过全球范围内精选基金构建组合， 以达到预期的风险收益水平。   （1）资产配置策略   本基金通过定量与定性相联接的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，评 估商场的系统性风险和各样资产的预期收益与风险，据此合理制定和诊疗各样资 产的比例，在保持总体风险水平相对踏实的基础上，力图投资组合的踏实升值。 此外，本基金将无间地进行按期与不按期的资产配置风险监控，当令地作念出相应 的诊疗。   （2）ETF 投资策略   本基金将主要以风险为主要考量，通过以下进程筛选 ETF。   ETF 的流动性是最进犯的筛选准则之一，本基金将检会以下方面对 ETF 进行 筛选：   ①ETF 规模，规模过小可能存在提前清理或变现成本过大的问题；辅以不雅察 日均成交量及换手率等谋略；   ②ETF 的作念市活跃进度，主要不雅察买卖价差（bid-askspread）是否合理；   ③ETF 的折溢价水平，折溢价水平平直决定了 ETF 的交易风险，而 ETF 标的 资产的波动率则决定了折溢价水平的合理区间。   本基金亦会根据不同资金规模假定对标的 ETF 进行商场冲击锤真金不怕火，把抓 ETF                                  招募说明书（更新） 买卖的显性成本和隐性成本。   投资 ETF 的意见一般以获取该 ETF 所追踪资产的收益，因此，ETF 净值与其 标的资产价钱之间的互异愈小愈好，即追求积极风险最小化。本基金主要检会 ETF 的追踪舛错及追踪偏离度来侦察其积极风险。   本基金还将比拟并尽量弃取总用度率（TotalExpenseRatio）较具竞争力的 ETF 品种，包括其购买及持有成本，举例照管费、托管费及前端收费等。   对于合成 ETF，本基金不仅将要点评估单个刊行东谈主的走嘴风险，并引鉴国际 评级等其他第三方评估酬报，还将通过散布投资的方式裁汰麇集化的敌手方风险。   （3）非上市基金投资策略   非上市基金的投资主要有两类目的：一是在 ETF 投资品种缺失或流动性不及 的情况下，投资于追踪标普 500 指数的指数基金；二是意在盘曲获取照管功绩优 良的主动型公募基金的逾额收益。   （4）股票投资策略   本基金的个股投资仅在确定性较高的情况下进行增强性投资，通过投资具有 投资价值的股票来获取行业的举座平均发达。   （5）固定收益资产投资策略   本基金的固定收益居品投资将详细计议收益、风险和流动性等谋略，在深入 分析宏不雅经济发展、货币政策以及商场结构的基础上，天真运用积极和无聊的固 定收益投资策略。   无聊固定收益投资策略的意见是在振奋现款照管需要的基础上为基金资产 提供踏实的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行无聊债券投资。积极固定 收益投资策略的意见是利用商场订价的蓦然无成果来赢得低风险以致是无风险 的逾额收益；本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。本基金也 将从债券商场的结构变化中寻求积极投资的契机。   （6）资产支柱证券投资策略   当前国内资产支柱证券商场以信贷资产证券化居品为主，仍处于革命试点阶                                   招募说明书（更新） 段。居品投资要道在于对基础资产质料及异日现款流的分析，本基金将在国内资 产证券化居品具体政策框架下，遴荐基本面分析和数目化模子相联接，对个券进 行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格按捺资产支柱证券的总体投资 规模并进行散布投资，以裁汰流动性风险。   （7）金融繁衍品投资策略   本基金在金融繁衍品的投资中主要遵命避险和灵验照管两项策略和原则： 商场下降而遇到的商场风险； 生品对投资组合的仓位进行实时诊疗，提高投资组合的运作成果。   此外，在适合相关法律律例端正况兼灵验按捺风险的前提下，本基金还将进 行境外证券假贷交易、境外回购交易等投资，以加多收益，保障投资东谈主的利益。   异日，跟着全球证券商场投资器用的丰富，本基金可相应诊疗和更新相关投 资策略，并实时进行公告。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于基金的资产比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于 标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；标普 500 指数基金是 指全球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （4）本基金的境外投资应遵命以下限制： 伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。   ①其他基金中基金；   ②皆集基金（AFeederFund）；   ③投资于前述两项基金的伞型基金子基金。                             招募说明书（更新） 应当是中资生意银行在境外缔造的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会 认同的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的进款不错不受上 述限制。 跳跃基金资产净值的 10%。 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区商场的证券资产不得跳跃基金资产净值的 3%。 金照管东谈主宰理的一齐基金不得持有统一机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量。统一机构境表里上市的总股本应当合并狡计，同期应当一并狡计全球存托凭 证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定相持有的股本权证期骗转化。 性资产是指法律或基金合同端正的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资 产。 基金总份额的 20％。 值的 10%。   ①通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级。   ②应当采选市值计价轨制进行诊疗以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102％。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息 和分成。一朝借方走嘴，本基金根据条约和相关法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有端正外，担保物不错是以下金融器用或品种：                              招募说明书（更新）   a.现款；   b.进款证明；   c.生意单据；   d.政府债券；   e.中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（四肢交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   ⑤本基金有权在职何时候休止证券假贷交易并在平常商场旧例的合理期限 内要求奉赵任一或通盘已借出的证券。   ⑥基金照管东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验照管，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格盲从下列端正：   ①本基金的金融繁衍品一齐敞口不得高于该基金资产净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当适合以下要求：   a.通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会 认同的信用评级机构评级；   b.交易敌手方应当至少每个干事日对交易进行估值，况兼本基金可在职何时 候以公允价值休止交易；   c.任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳跃基金资产净值的 20%。   ④基金照管东谈主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个干事日内向中国证监会提 交包括繁衍品头寸及风险分析年度酬报。   ⑤本基金不得平直投资与什物商品相关的繁衍品。 当盲从下列端正：   ①通盘参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行诊疗以确保现款                                招募说明书（更新） 不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方走嘴，本基金根据条约和相关法律有 权保留或处置卖出收益以振奋索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行诊疗以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方走嘴，本基金根据条约和相关法 律有权保留或处置已购入证券以振奋索赔需要。   ⑤基金照管东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应职责。 市值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总资产的 50％。本项比 例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   （5）本基金的境内投资应遵命以下限制： 市的合并狡计）不跳跃基金资产净值的 10％； 境内和境外同期上市的合并狡计），不跳跃该证券的 10％，完全按影相关指数的 组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制； 金资产净值的 10％； 资产支柱证券规模的 10％； 券，不得跳跃其各样资产支柱证券总共规模的 10％； 金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评级                               招募说明书（更新） 酬报发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 资产净值的 40%；干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 的 15%；针对境内投资，因证券商场波动、基金规模变动等基金照管东谈主之外的因 素致使基金不适合该比例限制的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 之外的成分致使基金投资比例不适合上述第 4 项第 3）-8）点端正投资比例的， 基金照管东谈主应当在 30 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。 之外的成分致使基金投资不适合上述第（1）、                     （3）、                        （5）                          （除第 7）、9）                                  、10）点外） 项端正投资比例的，基金照管东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会 端正的特殊情形除外。   基金照管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 动手。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金照管东谈主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受相关限制或适用更新后的法律律例或监管 端正。   （六）基金资产净值的狡计方法和公告方式   （1）基金资产总值                              招募说明书（更新）   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （2）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （3）估值方法   ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市 价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分， 诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   ④交易所上市交易的可转化债券以逐日收盘价四肢估值全价；   ⑤交易所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值期间确定公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产支柱证券，遴荐估值期间确定公允价值；   ⑥对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经诊疗的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，打发商场报价进行诊疗以说明估值日的公允 价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应遴荐估值期间确定其公 允价值。   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开采行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值期间确定公允价值， 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                            招募说明书（更新）   ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、首 次公开采行股票时公司股东公开采售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管 机构或行业协会相关端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 确保基金估值的自制性。   ①上市流畅的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价要紧 变化成分，诊疗最近交易市价，确定公允价钱；   ②其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。未公布估值日的净值的，以 估值日前最新的净值进行估值。   ①上市流畅繁衍器用按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日 无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   ②未上市繁衍器用按成本价估值，如成本价不可响应公允价值，则遴荐估值 期间确定公允价值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，由基金照管东谈主负责从 其经纪商处取得，并实时示知基金托管东谈主。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。                                  招募说明书（更新）   对于未上市流畅、或流畅受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进 行估值。如果上述估值方法不可客不雅响应公允价值的，基金照管东谈主可根据具体情 况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 金照管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。 布东谈主民币汇率中间价的货币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机 构公布的东谈主民币汇率中间价为准；涉过火他货币对东谈主民币的汇率，遴荐彭博信息 (Bloomberg)提供的估值日伦敦时辰 16:00 多样货币与好意思元折算率并遴荐套算的 方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理 公开外汇商场交易价钱为准。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正诊疗或其他原因导 致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在相关税金诊疗日或实 际支付日进行相应的估值诊疗。   对于非代扣代缴的税收，基金照管东谈主不错聘任税收参谋人对相关投资商场的税 收情况给予意见和建议。境外托管东谈主根据基金照管东谈主的带领具体妥协基金在国外 税务的申报、缴纳及提真金不怕火税收返还等相关干事。基金照管东谈主或其聘任的税务参谋人 对最终税务的处理的简直准确负责。   如基金照管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的端正或者未能充分崇尚基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金照管东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金照管东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达成一致的意见，按照                              招募说明书（更新） 基金照管东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东谈主应 当至少每周在指定网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东谈主应当在不晚于每个怒放日 后的 2 个干事日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露怒放日的各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日后一个估值日的次日，在指 定网站败露半年度和年度临了一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。   （七）基金合同打消和休止的事由、程序以及基金财产的清理方式   （1）变更基金合同触及法律律例端正或基金合同约定应经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议须报中国证监会备 案，自成效后方可扩充，自决议成效后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当休止：   （1）基金份额持有东谈主大会决定休止的；   （2）基金照管东谈主、基金托管东谈主职责休止，在 6 个月内莫得新基金照管东谈主、 新基金托管东谈主连续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相关法律律例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个干事日 内成立清理小组，基金照管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进                              招募说明书（更新） 行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照管东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑持、清 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产清理程序： 告出具法律意见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的基金 份额比例进行分拨。   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理酬报经具有证券、期 货相关业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理酬报报中国证监会备案后                              招募说明书（更新） 登载在指定网站上，并将清理酬报教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲 裁委员会，按照其届时灵验的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决 另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，陆续针织、用功、尽责地履 行基金合同端正的义务，崇尚基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门颠倒 行政区和台湾地区法律）统领。   《基金合   同》可印制成册，供投资者在基金照管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业风光查阅。                               招募说明书（更新）           二十二、基金托管条约的内容摘录   （一）托管条约当事东谈主   天弘基金照管有限公司   中信银行股份有限公司   （二）基金托管东谈主对基金照管东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正和基金合同的约定，对下述基金 投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围包括具有精采流动性的金融器用，包括：   本基金可投资境内境外商场：   针对境外商场，本基金可投资于下列金融居品或器用：在已与中国证监会签 署双边监管妥协怜惜备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公开召募证 券投资基金（以下简称“公募基金”，包含交易型怒放式基金 ETF）；普通股、优 先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公司债券、 可转化债券、住房按揭支柱证券、资产支柱证券等及经中国证监会认同的国际金 融组织刊行的证券；银行进款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意票 据、回购条约、短期政府债券等货币商场器用；金融繁衍居品（远期合约、互换 及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍居品）、 结构性投资居品（与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结 构性居品)以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   针对境内商场，本基金的投资范围包括境内具有精采流动性的金融器用，包 括债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、 央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券）、资产支柱证券、债券回购、 银行进款、同行存单、现款以及法律律例或中国证监会许可的其他金融器用。   本基金的投资组合比例为：投资于基金的比例不低于基金资产的 80%。本基 金投资于标普 500 指数基金的比例不低于本基金非现款资产的 80%；持有现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包                                 招募说明书（更新） 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   就托管条约而言，标普 500 指数基金是指全球范围内追踪标普 500 指数的公 募基金（包含 ETF）。   法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金照管东谈主在履行稳健 程序后，不错将其纳入投资范围。   （2）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及基金合同的约定对下述基金投 融资比例进行监督：   A、本基金投资于基金的资产比例不低于基金资产的 80%，本基金投资于标普 球范围内追踪标普 500 指数的公募基金（包含 ETF）；   B、保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   C、本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   D、本基金的境外投资应遵命以下限制： 伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。   ①其他基金中基金；   ②皆集基金（AFeederFund）；   ③投资于前述两项基金的伞型基金子基金。 当是中资生意银行在境外缔造的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认 可的信用评级机构评级的境外银行，但存放于基金托管账户的进款不错不受上述 限制。 跳跃基金资产净值的 10%。 的其他国度或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得跳跃基金资产净值的 10%， 其中持有任一国度或地区商场的证券资产不得跳跃基金资产净值的 3%。                              招募说明书（更新） 金照管东谈主宰理的一齐基金不得持有统一机构 10%以上具有投票权的证券刊行总 量。统一机构境表里上市的总股本应当合并狡计，同期应当一并狡计全球存托凭 证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定相持有的股本权证期骗转化。 资产是指法律或基金合同端正的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 基金总份额的 20％。 值的 10%。   ①通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构评级。   ②应当采选市值计价轨制进行诊疗以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102％。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息 和分成。一朝借方走嘴，本基金根据条约和相关法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有端正外，担保物不错是以下金融器用或品种：   a、现款；   b、进款证明；   c、生意单据；   d、政府债券；   e、中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金 融机构（四肢交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   ⑤本基金有权在职何时候休止证券假贷交易并在平常商场旧例的合理期限 内要求奉赵任一或通盘已借出的证券。   ⑥基金照管东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。                              招募说明书（更新）   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验照管，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格盲从下列端正：   ①本基金的金融繁衍品一齐敞口不得高于该基金资产净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当适合以下要求：   a、通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监 会认同的信用评级机构评级；   b、交易敌手方应当至少每个干事日对交易进行估值，况兼本基金可在职何 时候以公允价值休止交易；   c、任一交易敌手方的市值计价敞口不得跳跃基金资产净值的 20%。   ④基金照管东谈主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个干事日内向中国证监会提 交包括繁衍品头寸及风险分析年度酬报。   ⑤本基金不得平直投资与什物商品相关的繁衍品。 当盲从下列端正：   ①通盘参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会 认同的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行诊疗以确保现款 不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方走嘴，本基金根据条约和相关法律有 权保留或处置卖出收益以振奋索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行诊疗以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方走嘴，本基金根据条约和相关法 律有权保留或处置已购入证券以振奋索赔需要。   ⑤基金照管东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应职责。                                招募说明书（更新） 市值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得跳跃基金总资产的 50％。本项比 例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   E、本基金的境内投资应遵命以下限制： 市的合并狡计）不跳跃基金资产净值的 10％； 境内和境外同期上市的合并狡计），不跳跃该证券的 10％，完全按影相关指数的 组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制； 金资产净值的 10％； 资产支柱证券规模的 10％； 券，不得跳跃其各样资产支柱证券总共规模的 10％； 金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资模范，应在评级 酬报发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 资产净值的 40%；干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 的 15%；针对境内投资，因证券商场波动、基金规模变动等基金照管东谈主之外的因 素致使基金不适合该比例限制的，基金照管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保                                招募说明书（更新） 持一致；   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金照管东谈主之外 的成分致使基金投资比例不适合上述第 D 项第 3）-8）点端正投资比例的，基金 照管东谈主应当在 30 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。   因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金照管东谈主之外 的成分致使基金投资不适合上述第 A、C、E（除第 7）、9）、10）点外）项端正投 资比例的，基金照管东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特 殊情形除外。   基金照管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 动手。   法律律例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金照管东谈主在 履行稳健程序后，则本基金投资不再受相关限制或适用更新后的法律律例或监管 端正。   （3）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及基金合同的约定对下述基金投 资不容步履进行监督：   A.根据法律律例的端正及基金合同的约定，本基金不容从事下列境外投资或 行径： 金的比例不得跳跃基金资产净值的 10%； 端正的除外；                              招募说明书（更新）  B.为崇尚基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列境内投资或者 行径：  C.基金照管东谈主运用基金财产买卖基金照管东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、实 际按捺东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交易的，应当适合基金的投资意见和投资策略，遵命基金 份额持有东谈主利益优先原则，留意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场自制合理价钱扩充。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金照管东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂寥董事通过。基金照管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行稳健程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的端正扩充。  （4）基金托管东谈主依据相关法律律例的端正和基金合同的约定对于基金关联                             招募说明书（更新） 投资限制进行监督：   根据法律律例相关基金不容从事的关联交易的端正，基金照管东谈主和基金托管 东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧猛烈关系 的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的简直性、无缺 性、全面性。名单变更后基金照管东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个 干事日内进行回函说明已有名单的变更。名单变更时辰以基金照管东谈主收到基金托 管东谈主回函说明的时辰为准。如果基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督进程，基金 照管东谈主仍违纪进行交易，并形成基金资产损失的，由基金照管东谈主承担职责，基金 托管东谈主不承担任何损结怨职责。   若基金托管东谈主发现基金照管东谈主与关联方进行法律律例不容基金从事的交易 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金照管东谈主采选必要措施阻滞该交易的发生， 若基金托管东谈主采选必要措施后仍无法阻滞该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会酬报，由此形成的损结怨职责由基金照管东谈主承担。对于交易所场内已成交 的违纪交易，基金托管东谈主应按相关法律律例和交易所规则的端正进行结算，同期 向中国证监会酬报，基金托管东谈主不承担由此形成的损结怨职责。   （5）基金托管东谈主依据相关法律律例的端正和基金合同的约定对基金照管东谈主 参与银行间债券商场进行监督： 参与银行间债券商场交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。   基金照管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供适正当律律例及行业 模范的银行间债券商场交易敌手的名单，并按照审慎的风险按捺原则在该名单中 约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个干事日内 回函说明收到该名单。基金照管东谈主应按期或不按期对银行间债券商场现券及回购 交易敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间债券商场交易敌手时须实时 文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个干事日内回函说明收到后，对名单进行更 新。基金照管东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明诊疗的名单动手成效，新名 单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照两边原定 条约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金照管东谈主与不在名单内的银行间债券商场交易敌手                            招募说明书（更新） 进行交易，应实时提醒基金照管东谈主取销交易，经提醒后基金照管东谈主仍扩充交易并 形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。  基金照管东谈主在银行间债券商场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名 单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管东谈主发现基 金照管东谈主莫得按照预先约定的故意于信用风险按捺的交易方式进行交易时，基金 托管东谈主应实时提醒基金照管东谈主与交易敌手再行确定交易方式，经提醒后仍未改正 并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。  按银行间债券商场的交易规则进行交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同 而形成的纠纷及损失。若未践约的交易敌手在基金照管东谈主确定的时辰内仍未承担 走嘴职责过火他相关法律职责的，基金照管东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然 后再向相关交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手 进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照管东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的 任何损结怨职责。  （6）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督： 受限证券相关问题的文牍》等相关法律律例端正。流畅受限证券与上文所述的流 动性受限资产并不完全一致，指由《上市公司证券刊行照管办法》表率的非公开 刊行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易 证券,不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 金照管东谈主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险按捺制 度。基金投资非公开采行股票，基金照管东谈主还应提供基金照管东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例按捺情况。  基金照管东谈主应至少于初度扩充投资指示之前 2 个干事日将上述良友书面发                             招募说明书（更新） 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述良友后 2 个干事日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述良友。 规要求的相关必要书面信息。基金照管东谈主应保证上述信息的简直、无缺，并应至 少于拟扩充投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主。 制轨制情况进行监督，并审核基金照管东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主觉得 上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金照管东谈主在投资流畅受限证券前 就该风险的摒除或留意措施进行补充书面说明，不然，基金托管东谈主有权断绝扩充 相关指示。因断绝扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责， 并有权酬报中国证监会。   如基金照管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主答允担相应职责。   （7）基金托管东谈主根据相关法律律例的端正及基金合同的约定，对基金照管 东谈主弃取进款银行进行监督：   基金投资银行按期进款的，基金照管东谈主应根据法律律例的端正及基金合同的 约定，确定适合条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适合相关端正进行监督。   本基金投资银行进款应适合如下端正： 银行进款业务账目及核算的简直、准确。 签订书面条约，明确两边在相关条约签署、账户开设与照管、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑持以及进款证实书的开立、传递、 撑持等进程中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有 东谈主的正当权益。 相关条约、账户良友、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。                             招募说明书（更新） 《运作办法》等相关法律律例，以及国度相关账户照管、利率照管、支付结算等 的各项端正。   基金托管东谈主对基金照管东谈主弃取进款银行的监督应依据基金照管东谈主向基金托 管东谈主提供的适合条件的进款银行的名单扩充，如基金托管东谈主发现基金照管东谈主将基 金资产投资于该名单之外的进款银行，有权断绝扩充。该名单如有变更，基金管 理东谈主应在启用新名单前提前 2 个干事日将新名单发送给基金托管东谈主。   （1）基金托管东谈主应根据相关法律律例的端正及基金合同的约定，对基金资 产净值狡计、各样基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支 及收入确定、基金收益分拨、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩 发达数据等进行监督和核查。   （2）基金托管东谈主发现基金照管东谈主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、基 金合同、本托管条约过火他相关端正时，应实时以书面貌貌文牍基金照管东谈主限期 纠正，基金照管东谈主收到文牍后应鄙人一个干事日实时查对，并以书面貌貌向基金 托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   （3）在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金照管 东谈主改正。基金照管东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应酬报中国证监会。   （4）基金托管东谈主发现基金照管东谈主的投资指示违抗关法律律例端正或者违抗 基金合同约定的，应当断绝扩充，立即文牍基金照管东谈主。   （5）基金托管东谈主发现基金照管东谈主依据交易程序仍是成效的投资指示违抗法 律、行政律例和其他相关端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即文牍基金管 理东谈主，并实时向中国证监会酬报，基金照管东谈主应照章承担相应职责。   （6）基金照管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正 时辰内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托 管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督酬报的，基金照管东谈主应积极配合 提供相关数据良友和轨制等。   （7）基金托管东谈主发现基金照管东谈主有要紧违纪步履，应立即酬报中国证监会，                            招募说明书（更新） 同期文牍基金照管东谈主限期纠正。  （8）基金照管东谈主无正大根由，断绝、阻扰基金托管东谈主根据本条约端正期骗 监督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经 基金托管东谈主忽视告戒仍不改正的，基金托管东谈主应酬报中国证监会。   （三）基金照管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投 资所需账户、复核基金照管东谈主狡计的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净 值、根据基金照管东谈主指示办理清理交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行 为。 照管、未扩充或无故蔓延扩充基金照管东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违 反《基金法》、基金合同、本托管条约过火他相关端正时，基金照管东谈主应实时以 书面貌貌文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对说明并以 书面貌貌向基金照管东谈主发出回函。在限期内，基金照管东谈主有权随时对文牍县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金照管东谈主文牍的 违纪事项未能在限期内纠正或未在合理期限内说明的，基金照管东谈主应酬报中国证 监会。基金照管东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遇到的损失。 银行业监督照管机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。 关良友以供基金照管东谈主核查托管财产的无缺性和简直性，在端正时辰内回复基金 照管东谈主并改正。 督权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金照管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基 金照管东谈主忽视告戒仍不改正的，基金照管东谈主应酬报中国证监会。   （四）基金财产的撑持   （1）基金财产应寂寥于基金照管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的固有财产。                            招募说明书（更新）   （2）基金托管东谈主应安全撑持基金财产。除依据法律律例端正、基金合同和 本托管条约约定及基金照管东谈主的正大指示外，不得自走运用、责罚、分拨基金的 任何财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户。境外托管东谈主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所规则、商场旧例以 过火与基金托管东谈主签订的主次托管条约为本基金在境外开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产辩认设立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照管，确保基金财产的无缺与独 立。   （5）境外托管东谈主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所规则、商场惯 例过火与基金托管签订的主次托管条约持有并撑持基金财产。基金托管东谈主在已根 据《试行办法》的要求严慎、尽责的原则弃取、委任和监督境外托管东谈主，且境外 托管东谈主已按照当地法律律例、基金合同及托管条约的要求撑持托管资产的前提下， 基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失不承担职责。但基金托管东谈主应根据基金 照管东谈主的指示采选措施进行追偿，基金照管东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。除非基 金照管东谈主、基金托管东谈主过火境外托管东谈主存在过失、果决、诓骗或挑升不妥步履， 基金照管东谈主、基金托管东谈主不合境外托管东谈主依据当地法律律例、证券交易所规则、 商场旧例的四肢或不四肢承担职责。   （6）基金托管东谈主自身，并尽生意上的合理死力确保境外托管东谈主不得自走运 用、责罚、分拨托管证券。   （7）除非根据基金照管东谈主书面同意，基金托管东谈主不得在职何托管资产上设 立任何担保权力，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东谈主将尽生意上的 合理死力确保境外托管东谈主不得在职何托管资产上缔造任何担保权力，包括但不限 于典质、质押、留置等，但根据相关适用法律的端正而产生的担保权力除外。   （8）对于因为基金照管东谈主进行本条约项下基金投资产生的应收资产，应由 基金照管东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主。如因基金持有的 资产所产生的应收资产，并由基金托管东谈主四肢资产持有东谈主，基金托管东谈主应负责与 相关当事东谈主确定到账日历并文牍基金照管东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金                               招募说明书（更新） 托管东谈主应实时文牍并配合基金照管东谈主采选措施进行催收，由此给基金形成损失的， 基金照管东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金照管东谈主在基金托管东谈主的营业机构 或在其他银行开立的“基金召募专户”，该账户由基金照管东谈主委派的登记机构开 立并照管。   （2）基金召募期满或基金提前收尾召募时，发起资金的认购金额、发起资 金提供方过火承诺的持有期限适合《基金法》、                     《运作办法》等相关端正后，基金 照管东谈主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主为本基金开立的 资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具说明文献。同期，基金照管东谈主 应聘任具有从事证券业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资酬报，出具的 验资酬报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资报 告需对发起资金提供方过火持有的基金份额进行专门说明。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金照管东谈主按端正 办理退款事宜。   基金照管东谈主同意，现款账户中的现款将由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以基金 托管东谈主或其境外托管东谈主的银行身份持有。   除非基金照管东谈主按指示程序发送的指示另有端正，不然，基金托管东谈主和其境 外托管东谈主应在收到基金照管东谈主的指示后，按下述方式收付现款、或收付证券：                                  （a) 按照交易发生的司法统领区或商场的相关惯常和既定旧例和程序作出；或（b)就 通过证券系统进行的买卖而言，按照统领该系统运营的规则、条例和条件作出。 基金托管东谈主和其境外托管东谈主应常常将该等相关旧例、程序、规则、条例和条件及 时文牍基金照管东谈主。   基金托管东谈主在因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告清盘或歇业等原因进 行休止清理时，不得将基金财产归入其清管待产。基金托管东谈主应自身，并尽生意 上的合理死力确保其境外托管东谈主建立安全的数据照管机制，安全无缺地保存基金 照管东谈主与基金财产相关的业务数据和信息。                              招募说明书（更新）   （1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构或其境外托管东谈主处开立基金 的银行账户，并根据基金照管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东谈主或其境外托管东谈主刻制、撑持和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金照管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金银行账户的开立和照管应适合账户所在国或地区监管机构的相关 端正。   （1）基金托管东谈主或境外托管东谈主在基金所投资商场的交易所或登记结算机构 处按照该交易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于振奋开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金照管东谈主以及各自委派代理东谈主均不得私行出借转让基金的任何证 券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户相关证明文献的撑持由基金托管东谈主负 责，账户资产的照管和运用由基金照管东谈主负责。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东谈主清理干事，基金照管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证 金、交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正扩充。   （5）基金照管东谈主投资于正当合规、适合基金合同的其他非交易所商场的投 资品种时，基金托管东谈主或其境外托管东谈主根据投资所在商场以及国度或地区的相关 端正，开立进行基金的投资行径所需要的各样证券和结算账户，并协助办理与各 类证券和结算账户相关的投资履历。   （6）基金证券账户的开立和照管应适合账户所在国度或地区相关法律的规 定。   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间商场清理所股份有限公司的相关端正，以基金的口头在银行间市                                  招募说明书（更新） 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。债 券托管账户的开立和照管应适合账户所在国或地区相关法律的端正。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据投资市风光在国度或地 区法律律例和基金合同的端正，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立，基金照管 东谈主应提供必要的协助。新账户按相关规则使用并照管。   （2）投资市风光在国度或地区法律律例等相关端正对相关账户的开立和管 理另有端正的，从其端正办理。   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主过火境外托 管东谈主的撑持库。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主过火境外托管 东谈主根据基金照管东谈主的指示办理。基金托管东谈主对基金托管东谈主过火境外托管东谈主之外机 构践诺灵验按捺的什物证券不承担撑持职责，如该等什物证券发生毁损、灭失等 任何损失的，基金托管东谈主不承担职责。   （1）境外证券的注册登记方式应适合投资当地商场的相关法律、律例和市 场旧例。   （2）基金托管东谈主应确保基金照管东谈主所照管的基金或基金份额持有东谈主遥远是 通盘证券的实益通盘东谈主（beneficial owner)的方式持有基金财产中的通盘证券。   （3）基金托管东谈主应该：（a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券， 况兼（b)要乞降尽生意上的合理死力确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独清 楚列记证券不属于境外托管东谈主，无论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基 金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方式践诺持有，要乞降确保其境外托管东谈主将这些 证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有的资产、任何其他东谈主的资产辩认寂寥存放。   （4）除非基金托管东谈主过火境外托管东谈主存在过失、果决、诓骗或挑升不妥行 为，基金托管东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的通盘权、 正当性或简直性（包括是否以精采模样转让）过火他着力漏洞。基金照管东谈主、基 金托管东谈主不合境外托管东谈主依据当地法律律例、证券、期货交易所规则、商场旧例 的四肢或不四肢承担职责。                               招募说明书（更新）   （5）存放在证券系统的证券应按照基金托管东谈主过火境外托管东谈主的带领为基 金的践诺通盘东谈垄断有，但须盲从统领该系统运营的规则、条例和条件。   （6）由基金托管东谈主过火境外托管东谈主为基金的利益而持有的证券（无记名证 券和在证券系统持有的证券除外)应按本条约约定登记。   （7）基金托管东谈主过火境外托管东谈主应就其为基金利益而持有证券的商场相关 证券登记方式的要紧改变文牍基金照管东谈主，并应基金照管东谈主要求将这些商场发生 的事件或旧例变化文牍基金照管东谈主。若基金照管东谈主要求改变本条约约定的证券登 记方式，基金托管东谈主过火境外托管东谈主应就此赐与充分拨合。   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金照管东谈主负责。由基金照管东谈主代表 基金签署的与基金相关的要紧合同的原件辩认应由基金托管东谈主、基金照管东谈主撑持。 基金照管东谈主在代表基金签署与基金相关的要紧合同期应保证基金一方持有两份 以上的原本原件，以便基金照管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基 金照管东谈主在合同签署后 30 个干事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合 同投递基金托管东谈主处。合同应存放于基金照管东谈主和基金托管东谈主各自文献撑持部门 加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转变，由基金照管东谈主撑持。   （五）基金资产净值的狡计与复核程序   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。各样基金份 额净值是指狡计日该类基金资产净值除以该狡计日该类基金份额总份额后的数 值。基金份额净值的狡计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此 产生的舛错计入基金财产。如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或 赎回进行说明同能引起基金份额净值剧烈波动的，为崇尚基金份额持有东谈主利益， 基金照管东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数 并以此进行说明，并在说明完成后赐与还原，具体保留位数以届时公告为准。国 家另有端正的，从其端正。   （2）基金照管东谈主应每个估值日对上一个估值日的基金资产估值，但基金管                             招募说明书（更新） 理东谈主根据法律律例或基金合同的端正暂停估值的除外。估值原则应适合基金合 同过火他法律、律例的端正。基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基 金照管东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金照管东谈主应于每个估值日狡计上一个估 值日的各样基金份额的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金照管东谈主，由基 金照管东谈主对基金净值按约定赐与公布。   （3）根据《基金法》，基金照管东谈主狡计并公告基金资产净值，基金托管东谈主复 核、审查基金照管东谈主狡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管 理东谈主，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分接洽后，仍 无法达成一致的意见，按照基金照管东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公 布。   （1）基金账册的建立 在基金合同成效后，应按影相关各方约定的统一记账方法和管帐处理原则，辩认 独速即设立、登录和撑持本基金的全套账册，对相关各方各自的账册按期进行核 对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金照管东谈主的处理方法为准。 机构和基金托管东谈主或其委派的境外托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证相关 各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金照管东谈主的账册为准。   （2）基金按期酬报的编制和复核 的编制，应于每月晦了后 5 个干事日内完成。 内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金照管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金照管东谈主不再更新基 金招募说明书。基金照管东谈主在季度收尾之日起 15 个干事日内完成季度酬报编制                               招募说明书（更新） 并公告；在上半年收尾之日起二个月内完成中期酬报编制并公告；在每年收尾之 日起三个月内完成年度酬报编制并公告。 金托管东谈主应当在收到酬报之日起 2 个干事日内完成月度报表的复核；在收到报 告之日起 7 个干事日内完成基金季度酬报的复核；在收到酬报之日起 20 日内完 成基金中期酬报的复核；在收到酬报之日起 30 日内完成基金年度酬报的复核。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照管东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度相关端正为准。 出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。 毕后，需盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对相关文献审核时提 示。   （六）基金份额持有东谈主名册的登记与撑持 份额持有东谈主名册的内容必须包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金 份额。 和撑持，撑持期限不少于 20 年。基金照管东谈主和基金托管东谈主应按照目下相关规则 辩认撑持基金份额持有东谈主名册。撑持方式不错遴荐电子或文档的模样，撑持期限 不少于 15 年。 册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金 份额。基金托管东谈主不错遴荐电子或文档的模样妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保 存期限不少于 15 年。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。 名册，应按相关律例端正各自承担相应的职责。   （七）适用法律与争议科罚方式                              招募说明书（更新） 条约之目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华东谈主民共和国功令。 商不成的，两边均同意采选以下方式科罚：   向中国国际经济贸易仲裁委员会肯求仲裁，并适用肯求仲裁时该会现行灵验 的仲裁规则。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力，仲 裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。 针织、用功、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，崇尚基金份额持有东谈主 的正当权益。   （八）托管条约的变更与休止   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与基金合同的端正有任何冲破。本托管条约的变更报中国证监 会备案。   发生以下情况，本托管条约休止：   （1）基金合同休止；   （2）基金托管东谈主散伙、照章被取销、歇业或由其他基金托管东谈主接纳基金资 产；   （3）基金照管东谈主散伙、照章被取销、歇业或由其他基金照管东谈主接纳基金管 理权；   （4）发生法律律例或基金合同端正的休止事项。   （1）基金财产清理小组： 照管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产                              招募说明书（更新） 清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。 续针织、用功、尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，崇尚基金份额持 有东谈主的正当权益。 金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产清理程序   基金合同休止，应当按法律律例和基金合同的相关端正对基金财产进行清理。 基金财产清理程序主要包括： 告出具法律意见书；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列程序送还：   基金财产未按前款 1）－3）项端正送还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   （5）基金财产清理的公告：                              招募说明书（更新）   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理酬报经具有证券、期 货相关业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理酬报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理酬报教唆性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                  招募说明书（更新）            二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金照管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金照管东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：  （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。  由于投资者提供的手机号码、电子邮箱省略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理相关信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。  （二）基金间转化服务   基金照管东谈主在基金合同成效后的适那时候将为投资者办理基金间的转化业 务，具体业务办理时辰、业务规则及转化费率在基金转化公告中列明。  （三）信息定制服务   在期间条件进修时，基金照管东谈主可为基金投资者提供通过基金照管东谈主网站、 客户服务中心提交信息定制肯求，基金照管东谈主通过手机短信（因相关方期间系统 原因，小开通用户暂不享有短深信务，待期间系统开采运行班师后，基金照管东谈主 将实时向小开通用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易说明信息、公告信息、投资答理刊物邮件等。  （四）资讯服务   基金照管东谈主为场外基金份额持有东谈主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在清爽基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。   客户服务电话：95046                                  招募说明书（更新）   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn  （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东谈主员和服务。  （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 磋商基金照管东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面贯通了本招募说明书。                                          招募说明书（更新）                    二十四、其他应败露事项     败露日历              败露事项称号             败露媒体                    天弘基金照管有限公司对于                    休止凤凰金信（海口）基金                    销售有限公司办理旗下基金                     相关销售业务的公告                    天弘标普 500 发起式证券投                       明书（更新）                    天弘标普 500 发起式证券投                       年第 3 季度酬报                    天弘基金照管有限公司对于                    高档照管东谈主员变更的公告                    天弘基金照管有限公司对于                    天弘标普 500 发起式证券投                    资基金（QDII-FOF）在境外                    主要投资风光 2024 年节假                    日暂停申购、赎回、按期定                      额投资业务的公告                    天弘标普 500 发起式证券投                       年第 4 季度酬报                    天弘基金将严格落实《证监                    会新闻发言东谈主就“两融”融                    券业务相关情况答记者问》                         相关要求                                          招募说明书（更新）                    资基金（QDII-FOF）2023                        年年度酬报                    天弘基金照管有限公司对于                    高档照管东谈主员变更的公告                    天弘标普 500 发起式证券投                       年第 1 季度酬报                    天弘标普 500 发起式证券投                    资基金（QDII-FOF）（A 类                    份额）基金居品良友纲领                         （更新）                    天弘标普 500 发起式证券投                    资基金（QDII-FOF）（C 类                    份额）基金居品良友纲领                         （更新）                    天弘基金照管有限公司对于                    天弘标普 500 发起式证券投                    额申购及按期定额投资业务                          的公告                    天弘基金照管有限公司对于                    天弘标普 500 发起式证券投                    额申购及按期定额投资业务                          的公告                    天弘标普 500 发起式证券投                       年第 2 季度酬报                                          招募说明书（更新）                    休止喜鹊金钱基金销售有限                    公司办理旗下基金相关销售                        业务的公告                    天弘基金照管有限公司对于                    天弘标普 500 发起式证券投                    额申购及按期定额投资业务                          的公告                    天弘基金照管有限公司对于                    休止中民金钱基金销售（上                    海）有限公司办理旗下基金                     相关销售业务的公告                    天弘标普 500 发起式证券投                        年中期酬报                            招募说明书（更新）         二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金照管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公风光和 营业风光，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。                                 招募说明书（更新）                 二十六、备查文献  （一）中国证监会准予天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）召募 的文献  （二）对于肯求召募天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）之法律 意见书  （三）基金照管东谈主业务履历批件、营业牌照  （四）基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照  （五）《天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）基金合同》  （六）《天弘标普 500 发起式证券投资基金（QDII-FOF）托管条约》  （七）中国证监会端正的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东谈主的办公风光，其他文献存放在基 金照管东谈主的办公风光、营业风光。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                              天弘基金照管有限公司                             二〇二四年十二月三旬日

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